深圳市建设局


深圳市建设局关于印发《深圳市深基坑工程管理规定》的通知

深建规〔2009〕3号


各有关单位：

　　为了加强深基坑工程管理，确保深基坑和相邻建（构）筑物、道路、地下管线等的安全，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规及相关技术标准，结合我市实际，我局组织制定了《深圳市深基坑工程管理规定》。现予以印发，请遵照执行。

深圳市建设局
二〇〇九年五月十一日

深圳市深基坑工程管理规定

第一章 总 则

　　第一条 为了加强深基坑工程管理，确保深基坑和相邻建（构）筑物、道路、地下管线等的安全，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规及相关技术标准，结合本市实际，制定本规定。

　　第二条 本规定适用于本市深基坑工程建设、勘察、设计、施工、监理、监测及监督管理。

　　深基坑工程建设包括工程勘察、支护结构设计及施工、土方开挖、地下水控制、基坑及相邻设施监测等项目。

　　第三条 本规定所称深基坑，是指开挖深度超过5米（含5米）或者深度虽未超过5米，但地质条件和相邻设施较复杂的建设工程基坑。

　　本规定所称相邻设施是指深基坑施工可能影响到的相邻在建和已建建（构）筑物、道路、地下管线等。

第二章 建设单位责任

　　第四条 建设单位是深基坑工程质量安全第一责任人。建设单位应当督促各有关责任单位履行职责，并做好统筹协调工作。

　　第五条 鼓励深基坑工程实行设计施工一体化。

　　建设单位可以将深基坑工程的设计和施工一次性发包给承包单位；承包单位应当同时具备工程等级要求的岩土工程设计资质和地基基础工程施工资质。

　　第六条 深基坑工程的招标投标，不宜采用经评审的最低投标价法评标。技术标评审专家应当具有注册土木（岩土）工程师或者岩土工程相关专业高级工程师以上资格。

　　建设单位不得要求设计、施工单位以低于成本的价格投标，不得压缩合理工期，不得以降低工程质量、安全作为降低工程造价的条件，不得减少施工过程中的监测项目。

　　第七条 建设单位在办理含有深基坑工程的施工许可手续前，应当从市建设局公布的专家库中抽取评审专家组成专家组，对深基坑工程的设计方案和施工方案进行评审。

　　深基坑安全等级为一级的，评审专家不少于7人；深基坑安全等级为二、三级的，评审专家不少于5人；专家组成员不得与该工程各方主体有利害关系。

　　专家组应当对方案认真论证，对评审结果承担责任。专家组完成评审后应当出具由评审专家签名的书面论证意见书。建设单位应根据评审专家的意见督促相关单位修改设计、施工方案。

　　施工过程中涉及重要的设计方案和施工方案变更的，应当通过评审专家评审。

　　第八条 工程勘察前，建设单位应当对相邻设施的现状进行调查，并将调查资料（包括基坑周边建筑物基础、结构型式、地下管线分布图）提供给勘察、设计、施工、监理和监测单位。

　　调查范围应当根据地质条件和相邻设施情况确定。一般情况下，调查范围应当自基坑顶边线起向外延伸相当于基坑开挖深度3倍的距离。

　　第九条 施工前，建设单位可以邀请相邻设施业主委员会、业主或者物业管理单位，介绍设计、施工方案和施工可能产生的影响，征求业主委员会、业主或者物业管理单位的意见。

　　对可能受到影响的相邻设施，建设单位应当组织业主委员会、业主或者物业管理单位共同对可能受到影响或者可能发生争议的事项做好纪录，拍摄影像资料。建设单位应当委托具备相应资质的设计、施工单位制定并实施保护措施。

　　当深基坑周边有燃气管道时，建设单位和施工单位应当与燃气管道经营企业签订施工现场燃气管道及设施安全保护协议。

　　第十条 建设单位应当组织有关责任单位联合编制符合工程特点、切实可行的深基坑工程施工安全应急预案，对安全等级为一级的深基坑工程，应当组织相关单位进行应急演练。

　　施工过程中，建设单位应当配备专人，会同监理、施工单位对深基坑和相邻设施进行巡查。发生质量安全事故或者出现严重威胁相邻设施安全的险情时，必须迅速启动应急预案，采取措施控制事态发展。

　　施工造成相邻设施损毁的，建设单位应当及时召集相关单位进行处理。

　　对于施工过程中所产生的余泥渣土，建设单位应当依法处理，并督促施工单位组织运输企业按照相关规定及时处理。

　　第十一条 建设单位应当委托具备相应资质的第三方监测单位对深基坑工程和相邻设施进行监测。当监测数据达到控制值时，各方责任主体应当分析原因、提出措施，并由建设单位从市建设局公布的专家库中组织相关专家进行评估，根据评估结果采取相应措施。

　　建设单位应当积极推广信息化监控系统，运用远程监控及报警系统，进行自动监测、动态分析、分级报警，提高预警预控能力。

　　第十二条 深基坑工程不能及时完成，暴露时间超过支护设计规定使用期限的，建设单位应当委托设计单位进行复核，并采取相应措施。

　　因工程停工，深基坑工程超过支护设计规定使用期1年以上的，建设单位应当采取回填措施。拒不回填的，建设行政主管部门代为回填，所需费用由建设单位承担；需重新开挖深基坑的，建设单位应当重新组织设计、施工。

　　建设单位未组织采取措施而发生事故的，应当承担主要责任。

第三章 勘察单位责任

　　第十三条 勘察单位编制的勘察方案、勘察过程、勘察报告必须满足深基坑工程设计和施工的要求。

　　勘察点数量、布置、勘测深度、勘察指标和精确度必须符合标准规范的规定。

　　勘察报告应当对支护结构的选型、地下水控制方法、基坑施工对相邻设施的影响、现场监测的项目、开挖过程中应当注意的问题及防治措施提出意见和建议。

　　第十四条 勘察单位应当做好技术交底、信息沟通工作，定期到工地现场进行查勘，发现场地和周边地质情况与勘察报告不相符时，应当立即进行复查，提出处理措施和解决方案。

　　勘察单位应当协助处理施工过程中出现的质量安全问题，并参加深基坑工程的验收。

第四章 设计单位责任

　　第十五条 设计单位应当具有相应的岩土工程设计资质。设计人员应当具有岩土工程专业工程师以上资格。深基坑工程设计文件应当加盖设计单位图章和注册土木（岩土）工程师执业章。

　　当支护结构作为主体结构的一部分时，设计文件应当经负责主体结构设计的注册结构工程师审核并加盖注册结构工程师执业章。

　　第十六条 设计单位应当在充分掌握相邻设施信息的基础上，根据地质条件和施工条件，确定深基坑工程设计方案，确保深基坑安全和相邻设施安全。

　　设计单位在深基坑工程设计时，应当充分考虑台风、暴雨、周边动静荷载及基础施工对基坑安全的影响。

　　设计单位应当充分考虑基坑使用期限，并结合工程复杂性适当提高安全系数。

　　第十七条 设计方案应当包括下列内容：基坑工程安全等级，基坑正常使用期限，基坑结构及重要相邻设施变形允许值和预警值，相邻设施保护措施，基坑周围地面允许荷载，基坑内外地表水排放系统，地下水位控制、支护结构施工，土方开挖深度，基本试验、检测要求和监测项目等。

　　设计方案应当按照本规定第七条要求的程序进行审查。设计单位应当落实评审专家提出的修改意见，并出具落实情况书面说明。

　　第十八条 基坑支护形式采用锚杆支护的，当锚杆需伸入相邻建筑基础或者地基时，设计方案应当经相邻建筑业主委员会或者业主认可。业主委员会或者业主不认可的，建设单位应当变更相应的设计和施工方案。

　　第十九条 设计单位应当参与施工方案和监测方案的审查，并根据最终确定的施工方案及现场反馈的信息全面复核设计方案。

　　第二十条 设计单位应当和施工单位密切配合，加强信息沟通。施工现场的环境条件不能满足设计要求的，设计单位应当调整设计，确保施工安全。

　　施工过程中，设计单位应当结合实际的施工场地布置、施工工况和作业流程复核支护结构的安全性。

　　第二十一条 当基坑周边有对地下水位变化敏感的相邻设施时，应当采用封闭截水措施，并在基坑土方开挖前对截水质量和效果进行检验。

　　采用降水措施的深基坑工程，应当慎重考虑降水对相邻设施产生的影响，并根据需要采取有效的监控及回灌措施。

　　第二十二条 有以下情况之一的深基坑工程，不宜采用土钉墙或者复合土钉墙支护形式：

　　（一）土质为淤泥、淤泥质土、松散填土、松散砂层的；

　　（二）距基坑边缘2倍开挖深度范围内有浅基础建筑物或者其他对变形有严格要求的相邻设施的；

　　（三）安全等级为一、二级的深基坑工程。

　　第二十三条 深基坑工程采用与主体结构相结合的支护形式的，设计时还应当结合工程建筑设计和结构设计文件资料，并考虑支护结构和主体结构基础沉降的适应性。

　　第二十四条 施工过程中，设计单位应当进入现场对重要部位的施工提出指导意见，并就是否符合设计要求进行抽查。安全等级为一级的深基坑，设计单位应当指派专人参加每周例会，及时处理相应的设计问题。

　　设计单位应当随时掌握基坑及相邻设施监测情况，当施工过程中出现异常情况或者监测值达到预警值时，应当分析原因，对原设计进行重新验算或者评估，并根据情况采取相应措施。

第五章 施工单位责任

　　第二十五条 单独承包深基坑工程的施工单位应当具有相应的地基基础工程施工资质。施工单位项目技术负责人应当具有中级（含中级）以上岩土工程专业技术职称。

　　第二十六条 施工单位应当根据设计方案，针对不同施工状况编制详细可行的施工方案。

　　施工单位应当按照本规定第七条的要求，根据评审结论修正、完善施工方案，并经施工单位技术负责人和项目总监理工程师批准后组织实施。

　　施工方案应当包括下列内容：具体施工方法，人、机、料组织保障，土方开挖及运输方案，地面堆载、地表水、地下水控制措施，相邻设施的保护、监控措施，出现异常或者险情时的应急措施等。

　　第二十七条 施工单位应当严格按照审查通过的设计方案、施工方案和技术规范的要求进行施工。应当注意开挖深度和支护时间的关系，及时施工支护结构。严禁超挖，严禁基坑周边堆载超过设计允许荷载值，严禁锚杆未检验和未锁定情况下开挖下层土方。

　　对于施工过程中产生的余泥渣土，施工单位应当按照施工方案中所确定的土方开挖及运输方案要求，及时组织符合条件的运输车辆按照相关规定处理，并保证车容整洁。

　　第二十八条 深基坑工程实行信息化施工方法。

　　施工单位应当随时观察和掌握降水过程、支护结构施工、土方开挖、基础施工等各阶段对基坑及相邻设施的影响。当发现支护结构、相邻设施或者地质条件出现重大异常情况时，应当及时报告各有关单位和工程质量安全监督机构，并采取必要的应急措施；当发生事故时，应当立即报告建设行政主管部门和工程质量安全监督机构。

　　第二十九条 施工单位应当保护好所有的监测点，做好监测工作，并积极配合监测单位的监测。

　　施工单位应当配备专人24小时值班，对相邻设施和基坑变化情况进行巡查，并做好巡查记录。

第六章 监测单位责任

　　第三十条 监测单位应当具备岩土工程监测资质。监测单位不得与深基坑工程的施工单位有隶属关系。

　　第三十一条 监测单位应当根据设计方案和技术标准的要求，针对深基坑特点和相邻设施现状，制定监测方案。监测方案应当经过设计单位和监理单位确认。

　　监测方案应当包括下列内容：监测项目、监测点布置、监测频率、监测结果分析和监测信息反馈等。

　　监测项目应当齐全，监测范围应当覆盖基坑开挖所有影响面，监测点布置科学合理，数量足够，监测频率满足要求，监测数据真实全面。

　　第三十二条 监测工作应当从基坑开挖前开始，至基坑回填后结束。

　　当遇到雨天或者实测变形接近预警值时，应当增加监测频率。

　　深基坑工程不能及时完成，暴露时间超过支护设计规定使用期限的，应当根据具体情况制定和实施暴露期间的监测方案。

　　第三十三条 监测单位应当及时向相关单位提供监测报告。监测报告应当包括下列内容：监测数据表、典型测点的时间、变形曲线图和监测结果分析。

　　当基坑监测数据出现异常或者监测值达到预警值时，应当及时向相关单位报告。

第七章 监理单位责任

　　第三十四条 监理单位应当根据技术标准、设计方案、施工方案、监测方案等，针对深基坑工程的不同特点，制定监理方案。

　　监理方案应当明确旁站监理部位和施工环节。

　　第三十五条 监理单位应当建立重要部位和重要施工环节的检查审核制度。

　　土方开挖前应当进行开挖条件审核。开挖条件包括：具备合法的基坑工程施工图，经审查的施工方案，基坑监测方案已经开始实施，已完成的支护结构检测合格，截水排水检查或者检测合格等。土方开挖过程中，必须对开挖深度和支护时间等关键点进行控制。

　　第三十六条 监理单位应当对施工方案及监测方案进行实质性审查，核对各项施工数据和监测数据的真实性，并严格监督方案的实施。

　　第三十七条 监理单位应当按照监理方案的要求实行旁站监理，严格检查施工各个环节的工程质量和施工安全，做好日常检查记录。发现质量安全问题时，应当立即签发整改通知书，并对整改全过程进行跟踪，直至问题处理完毕。

　　第三十八条 监理单位应当对各有关单位的信息化施工进行协调，及时向相关单位和工程质量安全监督机构报送有关施工信息。施工信息的报送，正常情况下实行周报，出现险情时实行快报和日报。

　　第三十九条 深基坑开挖完毕，监理单位应当及时组织相关单位对深基坑工程进行中间验收，并通知工程质量安全监督机构对验收过程进行监督。验收通过后，应当督促施工企业尽快完成基础工程施工及基坑的土方回填工作。

第八章 监督管理

　　第四十条 建设行政主管部门应当加强对深基坑工程的监管，加强开工前提条件审查。对没有按规定通过设计施工方案审查，没有落实质量安全措施的，不予颁发施工许可证。

　　建设行政主管部门可以委托工程质量安全监督机构对深基坑工程的质量安全措施进行审查。

　　第四十一条 市建设行政主管部门应当加强对深基坑工程评审专家的管理，定期公布评审专家名录。对于不能有效履行评审职责的，应当及时清退出专家库。

　　评审专家管理办法由市建设行政主管部门另行制定。

　　第四十二条 工程质量安全监督机构应当组织评审专家对深基坑工程设计和施工方案进行抽查，对于不满足质量安全要求的，应当及时告知市、区建设行政主管部门。在施工过程中，工程质量安全监督机构可以根据需要，组织专家对深基坑工程的施工现状进行安全评估。

　　第四十三条 工程质量安全监督机构应当加强深基坑工程质量安全监督，建立监督档案，掌握深基坑和相邻设施安全动态。发现危险基坑时，应当立即采取措施，责令相关单位及时消除安全隐患。

　　工程质量安全监督机构应当加强服务，采取预防措施，确保深基坑工程的质量安全。

第九章 附 则

　　第四十四条 深基坑工程建设除执行本规定外，还应当执行相关法律、法规及工程建设强制性标准。

　　第四十五条 本规定自公布之日起施行，有效期5年。



生产正义的成本

刘晓东


内容提要：诉讼成本这个术语被学者们广泛使用，不同的学者在不同的地方使用就有不同的含义。从经济学的角度廓清它的内涵和外延，为在法学上应用它来探讨问题提供便利。
关键词： 诉讼；成本；性质
依据经济分析法学的看法，法律不能超越人类社会经济生活之上，也不能以追求抽象的正义价值为目的，更不能认为有一套独特的概念和逻辑体系并可以自我推演，能够自主地圆满地、没有任何耗费地解决一切社会矛盾。在无摩擦的真空世界探讨法律的功能是没有意义的。经济学已经能够说明相对于人们的欲望而言，资源是稀缺的，人们必须进行选择，而且交易成本为零的世界不存在，应比较机会成本的大小进行决策。认为不花费成本，试图用先验式的法律思想来说明法律制度的建立、实施、维系是行不通的，当然也不能从根本上解决法律价值的冲突。为此就必须研究成本在法学理论中的应用问题。
诉讼成本这个术语被学者们广泛使用，不同的学者在不同的地方使用就有不同的含义。同一意义而使用不同的词汇，同一词汇又具有不同的意义，只会徒然增加概念上的沟通困难，引起不必要的争论。故“凡立言，先正所用之名以定命义之所在。”
一、国外学者对诉讼成本的分析
国外学者对诉讼成本的分析也各有不同。
⒈直接成本(DC)和错误成本(EC)
这是波斯纳使用的概念。他认为从经济学的角度看，诉讼制度的目的就是使两类成本之和最小化。第一类成本是错误的司法判决的成本（cost of erroneous judicial decision）。第二类成本是诉讼制度的运行成本即直接成本。 波斯纳认为刑事审判的目的就在于最大限度地减少程序的“错误成本”和“直接成本”，用一个简单的公式表示就是：
Minimize Sum (EC+DC)
波斯纳在他的《法律的经济分析》(下册)这书中还分别使用了诉讼成本(第724页)、和解成本(第724页)、 诉讼费用(第735页)、法律费用(第738页)、律师费(第745页)、起诉费(第756页)、辩诉交易成本(第732页)、诉讼秩序成本(第730页)、法律制度成本（第768页）等等这些术语, 由于他在书中都有具体的所指,而且又都是从经济学的成本的含义上使用,因此并不会引发理解上的困惑.
⒉经济成本（直接成本和错误成本）
贝勒斯给出的直接成本是指作出的判决的成本，即法律系统运作的成本，它包括公共成本和私人成本。前者如法官的薪金，陪审团、法院房舍等的费用等；后者如当事人聘请律师、取得司法鉴定的费用。一般而言，随着私人成本的增加，诉诸法院的案件随之减少，公共成本也随之减少。 贝勒斯在这里用的公共成本应理解为法院的审判成本，按照制度经济学的理论仍然是私人成本。
错误成本是指错误判决的成本。因为被告人要么有罪要么无罪。法院的刑事判决一般会产生四种结果：（1）对一名实际有罪的人定罪（简称为CG）；（2）对一名实际无罪的人定罪（简称为CI）；（3）对一名实际有罪的人没有定罪（简称为?CG）；（4）对一名实际无罪的人没有定罪（简称为?CI）。在这四种可能出现的判决结果中，CI和?CG则均为不正确的，就产生了错误成本。粗略算来，美国法院大约1/8的案件判决错误。在刑事案件方面，无罪者治罪的案件数量大概要少得多，但仍不可忽视——占案件总量的1%-5%。一定数量的错误治罪之错误可能相当于更多数量的错误宣判无罪之错误。
在刑事诉讼中，直接成本的耗费是必须的，关键是其量的大小；同样，错误成本的耗费也是无法避免的，无论那一个国家，也无论其刑事司法制度多么先进，都不能保证在刑事诉讼活动中可以避免付出错误成本的代价。这一方面由于人们认知或司法程序的局限，另一方面错误成本的发生也是人们相对于直接成本进行交换计量所做的选择。法院应权衡私人利益、错误发生率与政府利益，使成本最小化。
⒊道德成本（Moral Cost） ，又称伦理成本，是美国法学家德沃金提出的。“道德成本” (MC)概念，主张错误判决除带来经济成本外，还造成道德耗费。考虑两种可能出现的错误判决：对无罪者治罪（简称为CI）和对有罪者不治罪（简称为?CG）。撇开这两种错误判决的经济损害不谈，前者比后者更有害，因为它侵犯了无罪不治罪的权利。这种侵权行为即是道德损害或道德成本。
根据德沃金的观点，道德成本是一种同一类案件所共有的、客观的和恒定的因素，只要是侵犯相同的权利，道德损害就相同，因此每一类案件中道德成本是一恒定因素。道德成本只与某些道德有关，CI比?CG的成本更高，所以应选择防止CI 错误的程序制度，实现的方法是，转移证明责任，使治罪更为困难。
贝勒斯并进一步提出刑事审判的目的就在于最大限度地减少程序的错误成本和直接成本和道德成本，用一个简单的公式表示就是：
Minimize Sum (EC+MC+DC)
⒋审判成本、诉讼成本与生产正义的成本
(1)审判成本（审判费用）=用于审判工作的法院预算。
(2诉讼成本（诉讼费用）=当事者负担的成本或费用 。
(3生产正义的成本：通过审判而生产正义所花费的成本。
这些都是日本学者棚濑孝雄所使用的概念。在这里把它们列举出来，以资比较。
二、国内学者对诉讼成本的理解.
国内学者对诉讼成本的理解和应用，无疑是在吸收和消化外国已有的理论基础上进行的。在不同程度上又有进一步细化，但有的理解是正确的，有的又存在一定的偏差。
⒈对诉讼成本的一种理解是刑事审判活动所耗费的成本包括直接成本和错误成本两个方面 。这显然是借用了波斯纳的用法。所谓直接成本是指国家专门机关和当事人及其他诉讼参与人在进行侦查、起诉、审判和执行过程中所消耗的费用（Expense）。直接成本主要由以下项目构成：审判机关为审理案件所支付的的全部费用（包括法庭建设、法院工作人员的工资、装备、办公设施）；检察机关为审查起诉和提起公诉而支付的全部费用；侦查机关（含检察机关、安全机关）为破获案件和处理案件而支付的全部费用，用于侦查活动如鉴定、通缉等的费用；因执行强制措施所要支付的全部费用（包括看守所建设、被羁押者的膳宿费等）；用于强制执行所支付的全部费用（包括监狱建设、狱政工作人员的工资、装备、办公设施等）；当事人为参与诉讼活动而支付的全部费用（包括聘请律师和代理人的费用、参与诉讼活动所做出的支出等）；诉讼参与人为参与诉讼活动而支付的全部费用（包括聘请鉴定人、证人和翻译人员参与诉讼活动期间的差旅费、膳宿费、误工费等）；其他与诉讼活动直接相关的费用（包括发布判决书、制作法律文书的费用等）。
所谓错误成本是指国家专门机关对被告人的不当追诉或错误判决所造成的耗费。错误成本主要由以下项目构成：经法院审判，刑事被告人被无罪开释所造成的赔偿费用；因错误的判决而造成的错误执行而支付的冤狱赔偿费用；因错误地实施强制执行而支付给被告人的赔偿费用；因不当追诉或错误判决而导致司法资源无效使用所消耗的费用。
⒉直接耗费（direct costs）和错误耗费（error costs）
这是陈瑞华博士在他著的《刑事审判原理论》一书中作的解释，基本上借用了贝勒斯的分析。他分析刑事审判活动的经济耗费主要包括两种：一是在进行审判、制作刑事判决过程中所直接产生的耗费，简称为“直接耗费(DC)”。二是由于刑事判决的错误所造成的耗费，简称为“错误耗费(EC)”。
“直接耗费”产生于刑事审判过程之中。它主要包括公共耗费和私人耗费两种。前者主要涉及法官的薪金，陪审员和证人的报酬，法庭设施的使用，等等。后者则涉及当事人委托律师的费用，聘请专家鉴定的费用，等等。这与贝勒斯的定义相同。一般而言，刑事审判的周期愈长，审判程序愈是繁琐和复杂，直接耗费也就愈大。
“错误耗费”的产生主要源于法院作出了错误的判决。法院的刑事判决一般会产生四种结果：CG、CI、?CG和?CI。在这四种可能出现的判决结果中，只有CG和?CI是正确的。因为无论是CI还是?CG，任何一项错误判决结果都会导致经济资源的无效使用，因而是一种不适当的资源消耗。例如，如果法院错误地判决一名实际无罪的人有罪（即CI），那么它在原来刑事审判中所耗费的全部资源将付之东流，没有任何成效。不仅如此，原审判一旦被上级法院推翻，国家还要对那些受到错误定罪的公民给予高额经济赔偿，这无疑是对国家经济资源的极大浪费。同样，如果法院经过审判没有对实际有罪的人定罪（即?CG），那么审判活动也不就会有任何效率，因而失去了意义。
同时，还应对这两项耗费的总和予以最大限度地降低，而不能只是单独地减少其中任何一项，否则就会破坏两者间的相对平衡。例如，我们如果只是尽量减少审判中的“直接耗费”，将最少的人力、才力和物力投入到刑事审判活动之中，那么判决的错误率势必会提高，由此导致审判的“错误耗费”畸形增加。同样，为了确保判决正确性而增加的“直接耗费”也要大于因减少判决错误而节省的“错误耗费”。
⒊有学者认为诉讼成本是指因诉讼主体的诉讼行为而消耗的社会资源，包括国家用于诉讼业务的财政预算和诉讼当事人为取得个案司法保护所承担的资源耗费。按其表现形式分为显形成本（或称直接成本）与隐性成本（或称间接成本），认为凡是直接以支付金钱的形式表现出来的耗费即属于显形成本，如司法预算、诉讼规费、代理费等。凡是不直接以支付金钱但隐含金钱支付的时间、距离、程序等形式表现出来的耗费就属于隐形成本如期限、管辖、诉讼的合并与分离等。 这种对成本的理解容易引起误解。因为企业生产的显成本是指厂商在生产要素市场上购买或租用所需要的生产要素的实际支出。如被告人聘请律师出庭辩护支付的费用就属于显成本。企业生产的隐成本是指厂商自己所拥有的并被用于本企业生产过程的那些生产要素的总价格。由于这笔成本支出不如显成本那么明显，故称为隐成本。象被告人自行辩护不聘请律师而省去的费用就是隐成本。
⒋还有学者认为诉讼成本是人们购买司法正义的价格。它包括案件当事人为进行诉讼过程中耗费的金钱、时间、精力和无形的精神负担。从结构上来看，诉讼成本又包括直接成本和错误成本两种，前者是法律系统运作的耗费，如法官工资、法院设施支出和律师费等，后者则指因判决错误使资源（含权利）无效率配置所增加的成本。这两种成本在一定的情况下存在着一种彼消此长的关系，即：为使直接成本最小化，维持最少量的法官队伍，设置不可能再精简的法院和审判层级，特别是案件再审程序，则错误成本可能会极高；反之，为减少错误成本，追求司法公正，就要增加必要的法官和再审程序，这意味着直接成本增多。 这把日本学者棚濑孝雄和波斯纳的观点结合在一起了。

⒌审判成本是法院在实施审判行为的过程中所耗费的人力、物力和时间等司法资源的总和。 在刑事审判程序中，审判成本主要包括以下四个方面的内容：1）人力资源。如进行刑事审判活动需要有相当数量的专职法官、书记官、翻译官、法警等。在实行陪审制的情况下还要有一定数量的非专职审判人员。2）物力资源。如为法院进行正常的审判活动所必备的法庭设施、通讯及交通设备等。3）才力资源。如法官、陪审员、书记官等的薪金，司法鉴定费用，对出庭作证的证人所支付的报酬和补偿费用等等。4）时间资源。在审判过程中，时间的浪费往往意味着法院在单位时间内审判活动效率的降低，并导致对单个案件的审判所耗费的经济费用的增加，因此在刑事审判程序运作过程中，时间已成为一种与经济耗费有关的司法资源。这些司法资源相当于国家在刑事审判方面所进行的必要投入。上述司法资源均构成一项刑事诉讼过程必须投入的审判成本。
6.伦理成本（Moral Costs）
具体指诉讼主体及其他诉讼参与人在进行刑事诉讼过程中所遭受的精神利益的损失。它的内容包括：1）因不当追诉或错误裁判而导致的民众对国家专门机关消极评价带来的信念、尊严和权威的损失；2）因国家正当或不正当追诉而给被告人带来的名誉损失；3）因参与诉讼而使案件事实晓于社会一定范围或受到控辩双方消极的质证、询问而给被害人、证人或鉴定人带来的名誉损失等。 这种理解比德沃金的定义宽泛得多。同样难以计量，但可以进行比较。
7.刑事诉讼费用
刑事诉讼费用是指国家专门机关以及诉讼参与人（包括被告人）在开展或参与某个具体刑事诉讼活动中产生的必要费用。具体包括以下两个方面：一是刑事诉讼费用是办理某个具体刑事案件所产生的个案费用，而不是指专门机关或诉讼参与人针对多起案件而从事诉讼活动所耗费的期间性费用（如法院的年度开支）；二是刑事诉讼费用是缘于诉讼而产生的程序性费用，它不包括机关或个人为维持正常工作或预备诉讼而支付的程序外的基础建设费用（如法庭建设）和常规性开支（如法官的薪金）。由此看出，刑事诉讼费用属于刑事诉讼活动中所耗费的直接成本中的一部分，而不是全部。
关于刑事诉讼费用的范围，世界各国对此的规定不尽一致。大致可将其分为两大类：一是因国家专门机关开展诉讼活动而耗费的必要开支，如调查费，鉴定费，发布诉讼文书的成本费等；二是诉讼参与人参加诉讼活动而耗费的必要开支，如证人的旅途费、日薪，翻译人员的工作报酬，鉴定人的工作报酬，律师的服务报酬等。关于诉讼费用的范围，德国刑诉法典在“程序费用”一章中有“程序费用”和“诉讼参加人的必要开支”的区别规定。
综观世界各国实行刑事诉讼费用制度的情况，都在不同程度上作了由当事人和其他诉讼参与人负担相应刑事诉讼费用的规定，而不单纯由国家全部负担。
8.诉讼主体所花费的成本又可把诉讼成本分为法院花费的审判成本，检察机关花费的追诉成本和公诉成本，当事人花费的成本其中包括刑事诉讼费用、律师费用和其它诉讼费用。宋应辉

二、诉讼成本的性质与特征