深圳证券交易所境外证券经营机构B股交易风险管理细则

作者:法律资料网 时间:2024-07-22 04:42:20   浏览:9032   来源:法律资料网
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深圳证券交易所境外证券经营机构B股交易风险管理细则

深圳证券交易所


深圳证券交易所境外证券经营机构B股交易风险管理细则


第一条 为加强对境外证券经营机构(以下简称“境外机构”)从事深圳证券交易所(以下简称“本所”)B股交易业务的风险控制与管理,维护本所B股市场正常的交易秩序,根据中国证监会《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》和《深圳证券交易所交易规则》(以下简称“本所《交易规则》”)及本所其他有关业务规则,制定本细则。

第二条 境外机构从事本所B股交易业务的风险管理,适用本细则;本细则未作规定的,适用本所《交易规则》及其他有关规定。

第三条 本细则所称“境外机构”,指经中国证监会批准可从事外资股业务、在中国境外注册的具有独立法人资格的金融机构。

第四条 境外机构从事本所B股交易业务,应当建立交易合规管理制度,防范B股交易业务风险,确保B股交易符合本所相关业务规则的规定。

第五条 境外机构从事本所B股交易业务,应当妥善保存客户开户资料、委托记录和交易记录等B股交易资料。

本所可以根据监管需要,要求其提供相关报表、帐薄、交易记录及其他有关材料。

第六条 境外机构从事本所B股交易业务,应当建立协助监管制度,制定相关业务流程,协助本所对异常交易行为进行调查。

境外机构因客户发生B股异常交易行为收到本所口头警示或书面警示后,应当及时与客户联系,向客户宣传解释本所《交易规则》、本细则及其他有关规定,传达本所的相关监管信息,规范和约束客户交易行为,并按本所要求及时、真实、准确、完整地提供相关客户资料。

第七条 境外机构从事本所B股交易业务发生严重异常交易行为或者对本所调查不积极配合的,本所可以采取警示措施,并视情况公告暂停其境外B股交易单元的交易权限。

第八条 境外机构发生下列事件之一的,应当在该事件发生后五个交易日内向本所书面报告:

(一)发生重大经营损失;

(二)因违法、违规受到主管当局或行业组织处罚;

(三)申请减少注册资本;

(四)发生B股交收违约;

(五)本所认定的其他事件。

第九条 境外机构或其所属母公司、总公司发生下列重大事件之一的,应当在该事件发生后立即向本所书面报告:

(一)申请破产;

(二)决定合并、分立与解散;

(三)出现严重财务危机;

(四)本所认定的其他重大事件。

第十条 境外机构或其所属母公司、总公司发生本细则第九条规定的重大事件之一的,本所在收到该机构提交的报告后,可以公告暂停或终止其境外B股交易单元的交易权限。

第十一条 境外机构或其所属母公司、总公司发生本细则第九条规定的重大事件之一而未向本所报告的,或者本所认为境外机构或其所属母公司、总公司可能存在第九条规定的重大事件之一且对B股交易造成重大风险的,本所可以公告暂停或终止其境外B交易单元的交易权限,并责令该境外机构限期提交有关情况的详细说明。

第十二条 中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算公司”)依据其业务规则向本所提请对作为其结算参与人的境外机构的证券交易进行限制的,本所可以公告暂停或终止其境外B交易单元的交易权限。

第十三条 境外机构被本所公告暂停或终止B股交易单元的交易权限的,应当及时将本所公告内容在其公司官方网站和营业场所进行公示。

第十四条 本细则所称“暂停或终止境外B股交易单元的交易权限”,包括下列措施:

(一)暂停或终止买入指定或全部本所上市的B股,但允许卖出;

(二)暂停或终止卖出指定或全部本所上市的B股,但允许买入;

(三)暂停或终止买入和卖出指定或全部本所上市的B股。

第十五条 境外机构申请恢复其境外B股交易单元的交易权限的,应当向本所提交详细的情况说明和保证B股交易活动正常合规进行的承诺函。

境外机构B股交易单元的交易权限被暂停或终止属于中国结算公司向本所提请情形的,该境外机构应当向中国结算公司提出申请,由中国结算公司向本所提请解除限制。

第十六条 境外机构从事本所B股交易业务,应当指定一名业务代表,负责协调其与本所的各项业务往来,履行下列职责:

(一)依照本细则第八条、第九条及其他相关规定,及时报告境外机构或其所属母公司、总公司发生的相关事件;

(二)督促境外机构建立协助监管制度,协助本所对异常交易行为进行监管,真实、准确、完整地提供本所要求的相关材料;

(三)代表境外机构办理有关境外B股交易单元设立、使用、监管等相关业务;

(四)督促境外机构及时交纳各项费用;

(五)本所要求履行的其他职责。

境外机构应当为业务代表履行职责提供便利条件和设置足够的权限,确保其适当履行本条规定的职责。

第十七条 境外机构应当向本所提交业务代表的简历、联系方式等相关信息。业务代表发生变更的,境外机构应当于十五个交易日内向本所提交新业务代表的简历、联系方式等相关信息。

第十八条 本细则下列用语具有如下含义:

(一)异常交易行为,指本所《交易规则》第6.1条规定的异常交易行为;

(二)交易单元:指参与本所交易、接受本所监管及服务的基本业务单元;

(三)境外B股交易单元:指经本所核准、由境外机构使用的,仅具有B股交易权限的交易单元;

(四)重大经营损失:指境外机构在最近一个会计年度内的单笔经营损失达到公司最近一期经审计净资产值的10%以上,或者累计的经营损失达到公司最近一期经审计净资产值的20%以上。

第十九条 境外机构向本所提交的各类材料,本所要求提供中文译本的,应当附上相应中文译本;两种文本存在歧义的,以中文译本为准。

第二十条 本细则由本所负责解释。

第二十一条 本细则自发布之日起实施。



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交通运输部办公厅、财政部办公厅关于确定公路甩挂运输第三批试点项目的通知

交通运输部办公厅 财政部办公厅


交通运输部办公厅财政部办公厅关于确定公路甩挂运输第三批试点项目的通知




各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)、财政厅(局),天津市、上海市交通运输和港口管理局:
按照《交通运输部办公厅财政部办公厅关于印发公路甩挂运输第三批试点工作方案的通知》(厅运字〔2013〕81号)要求,交通运输部、财政部组织专家对各地上报的甩挂运输项目进行了审查,确定北京汇海永丰-顺丰速运甩挂运输试点项目等41个项目为公路甩挂运输第三批试点项目(见附件1)。
公路甩挂运输第三批试点起至时间为2013年7月至2015年7月,各试点项目承担单位要按照审定的《企业甩挂运输试点项目实施方案》要求,加强货源组织,优化网络布局,创新运营模式,加大试点投入,确保项目顺利推进,在试点期内,尽快完成试点项目各项建设内容(见附件2),确保取得良好的经济和社会效益。
各地交通运输厅(局、委)、财政厅(局)要按照《关于印发甩挂运输试点工作实施方案的通知》(交运发〔2010〕562号)的要求,建立甩挂运输试点工作协调机制,完善试点项目跟踪督导制度,加强对试点工作的组织协调和监督指导,确保试点工作有序推进并取得实效;要建立与试点企业的联系机制,及时掌握试点工作进展情况,协调解决试点过程中遇到的问题,并按照《交通运输部办公厅关于做好公路甩挂运输试点项目运行信息报送工作的通知》(厅函运〔2013〕41号)要求及时上报项目运行信息;要积极协调相关部门落实配套政策,对试点项目给予必要的资金和政策扶持;要按照《交通运输部办公厅关于印发国家公路甩挂运输试点项目验收与专项资金申请工作指南的通知》(厅运字〔2013〕144号)要求,做好已经完工项目的审查验收和专项资金申报工作。
附件:1.公路甩挂运输第三批试点项目名单
2.公路甩挂运输第三批试点项目建设内容


交通运输部办公厅
财政部办公厅
2013年7月24日



附件1:公路甩挂运输第三批试点项目名单.doc
http://www.moc.gov.cn/zfxxgk/bnssj/dlyss/201308/P020130806303063465832.doc

附件2:公路甩挂运输第三批试点项目建设内容.doc
http://www.moc.gov.cn/zfxxgk/bnssj/dlyss/201308/P020130806303063582326.doc


附件1
公路甩挂运输第三批试点项目名单
序号 省份 项目名称
1 北京 北京汇海永丰-顺丰速运甩挂运输试点项目(北京汇海永丰物流有限公司、顺丰速运(集团)有限公司)
2 天津 天津玖富国际物流有限公司甩挂运输试点项目
3 河北 秦皇岛动力设备物流有限责任公司甩挂运输试点项目
4 山西 山西汽运集团晋南公路物流有限公司甩挂运输试点项目
5 内蒙古 内蒙古久通物流有限公司甩挂运输试点项目
6 辽宁 辽宁渤海-盛通甩挂运输试点项目(锦州盛通物流有限公司、锦州渤海物流中心)
7 吉林 长春市亚奇物流有限公司甩挂运输试点项目
8 黑龙江 黑龙江安瑞佳运输有限公司甩挂运输试点项目
9 佳木斯浦东-北方货运甩挂运输试点项目(佳木斯浦东货运枢纽有限公司、佳木斯北方货物运输有限公司)
10 上海 上海盛辉货运有限公司甩挂运输试点项目
11 江苏 苏盟物流股份有限公司循环甩挂运输试点项目(苏盟物流股份有限公司、金南物联甩挂运输股份有限公司)
12 淮安市翔和翎物流甩挂运输试点项目(淮安市翔和翎物流有限公司、江苏澳翔物流有限公司)
13 浙江 宁波金洋化工物流有限公司甩挂运输试点项目
14 安徽 铜陵有色金属集团铜冠物流有限公司甩挂运输试点项目
15 马鞍山市联合运输有限责任公司甩挂运输试点项目
16 福建 晋江陆地港集装箱甩挂运输试点项目(泉州晋江陆地港港务有限公司、环宇物流(福建)有限公司)
17 福建省建瓯市德峰汽车物流有限公司甩挂运输试点项目
18 江西 江西江龙集团鸿海物流有限公司甩挂运输试点项目
19 山东 菏泽交通集团有限公司甩挂运输试点项目
20 聊城铁力货运甩挂运输试点项目(聊城市铁力货运有限公司、冠县鹏程汽车运输有限公司)
21 河南 河南长通运输有限公司甩挂运输试点项目
22 河南省安阳安运交通运输有限公司甩挂运输试点项目
23 湖北 武汉乐道物流有限公司甩挂运输试点项目
24 襄阳东风合运物流股份有限公司甩挂运输试点项目
25 湖南 湖南晟通科技集团物流有限公司甩挂运输试点项目
26 常德万路达物流有限公司甩挂运输试点项目
27 广东 深圳市华鹏飞现代物流股份有限公司甩挂运输试点项目
28 珠海港集装箱甩挂运输试点项目(珠海市集装箱运输有限公司、珠海港达供应链管理有限公司)
29 广州市德邦物流服务有限公司甩挂运输试点项目
30 广西 南宁“无水港”甩挂运输试点项目(南宁国际综合物流园有限公司、广西桂华物流有限公司)
31 海南 海南马村甩挂运输试点项目(海口港集装箱码头有限公司、洋浦东源物流有限公司)
32 重庆 重庆嘉峰物流有限公司西部城市综合甩挂运输试点项目
33 四川 四川省宜宾市欣联物流有限公司甩挂运输试点项目
34 云南 云南昆明交通运输集团有限公司甩挂运输试点项目
35 云南省玉溪通力汽车运输有限公司甩挂运输试点项目
36 陕西 咸阳兴源汽车运输有限公司甩挂运输试点项目
37 甘肃 酒泉亚飞新能源服务有限公司甩挂运输试点项目
38 青海 格尔木昆仑物流运业有限公司甩挂运输试点项目
39 宁夏 宁夏广银铝业有限公司甩挂运输试点项目
40 新疆 喀什中程国际货运代理有限责任公司甩挂运输试点项目
41 新疆兵团 第五师赛里木运输有限责任公司甩挂运输试点项目



附件2
公路甩挂运输第三批试点项目建设内容
序号 省份 项目名称 项目总投资额(万元) 站场建设 车辆购置 信息系统建设内容 拟开通试点线路条数(条)
站场建设内容 投资额(万元) 新增牵引车(辆) 新增半挂车(辆)
1 北京 北京汇海永丰-顺丰速运甩挂运输试点项目 8,733 改扩建北京汇海永丰甩挂运输场站 5,013 40 91 物流运输信息系统升级改造 6
2 天津 天津玖富国际物流有限公司甩挂运输试点项目 8,223 新建天津玖富国际物流有限公司甩挂运输站场 7,020 6 75 物流运输信息系统升级改造 3
3 河北 秦皇岛动力设备物流有限责任公司甩挂运输试点项目 8,305 改扩建秦皇岛动力设备物流有限公司甩挂运输站场 5,095 43 98 物流运输信息系统升级改造 6
4 山西 山西汽运集团晋南公路物流有限公司甩挂运输试点项目 8,534 新建山西汽运集团晋南公路物流枢纽中心 4,694 60 120 物流运输信息系统升级改造 6
5 内蒙古 内蒙古久通物流有限公司甩挂运输试点项目 9,411 新建久通物流赤峰金融物流港甩挂站场 8,241 22 26 物流运输信息系统升级改造 4
6 辽宁 辽宁渤海—盛通甩挂运输试点项目 6,923 扩建辽宁锦州渤海物流中心甩挂运输站场 3491 60 100 物流运输信息系统升级改造 4
7 吉林 长春市亚奇物流有限公司甩挂运输试点项目 9,867 改扩建长春亚奇物流甩挂运输站场 8,673 20 40 物流运输信息系统升级改造 3
8 黑龙江 黑龙江安瑞佳运输有限公司甩挂运输试点项目 8,736 新建安瑞佳物流中心甩挂运输站场 2,268 64 152 物流运输信息系统升级改造 5
9 佳木斯浦东-北方货运甩挂运输试点项目 7,622 改扩建浦东货运枢纽有限公司甩挂运输站场 3,912 49 103 物流运输信息系统升级改造 5
10 上海 上海盛辉货运有限公司甩挂运输试点项目 9,846 改扩建上海盛辉货运有限公司甩挂运输作业站场 4,616 44 104 物流运输信息系统升级改造 5
11 江苏 苏盟物流股份有限公司循环甩挂运输试点项目 8,896 新建无锡空港工业园甩挂运输站场 5,748 46 91 物流运输信息系统升级改造 7
12 淮安市翔和翎物流甩挂运输试点项目 8,579 新建淮安翔和翎甩挂运输站场 4,896 50 120 物流运输信息系统升级改造 4
13 浙江 宁波金洋化工物流有限公司甩挂运输试点项目 8,774 新建宁波金洋甩挂运输站场 1,650 100 157 物流运输信息系统升级改造 5
14 安徽 铜陵有色金属集团铜冠物流有限公司甩挂运输试点项目 6,311 新建铜陵有色铜冠物流甩挂运输站场 3,075 45 67 物流运输信息系统升级改造 5
15 马鞍山市联合运输有限责任公司甩挂运输试点项目 5,105 改扩建马鞍山市联运有限责任公司物流仓储服务中心二期工程 2,803 30 60 物流运输信息系统升级改造 8
16 福建 晋江陆地港集装箱甩挂运输试点项目 8,447 改扩建晋江陆地港甩挂运输站场 4,272 75 175 物流运输信息系统升级改造 6
17 福建省建瓯市德峰汽车物流有限公司甩挂运输试点项目 9,087 新建福建德峰甩挂运输站场 4,289 80 130 物流运输信息系统升级改造 4
18 江西 江西江龙集团鸿海物流有限公司甩挂运输试点项目 9,232 新建高安市鸿海物流甩挂运输站场 7,696 25 38 物流运输信息系统升级改造 5
19 山东 菏泽交通集团有限公司甩挂运输试点项目 8,560 新建菏泽交通集团有限公司甩挂运输站场 3,933 59 156 物流运输信息系统升级改造 5
20 聊城铁力货运甩挂运输试点项目 6,821 改扩建聊城铁力货运甩挂中心 4,951 10 68 物流运输信息系统升级改造 5
21 河南 河南长通运输有限公司甩挂运输试点项目 8,957 新建河南长通运输有限公司甩挂运输站场 6,324 30 91 物流运输信息系统升级改造 6
22 河南省安阳安运交通运输有限公司甩挂运输试点项目 8,423 新建安运现代物流园甩挂运输站场 4,673 50 100 物流运输信息系统升级改造 5
23 湖北 武汉乐道物流有限公司甩挂运输试点项目 9,809 新建乐道物流甩挂运输站场 8,897 15 26 物流运输信息系统升级改造 4
24 襄阳东风合运物流股份有限公司甩挂运输试点项目 9,196 新建合运物流甩挂运输站场 6,020 48 156 物流运输信息系统升级改造 4
25 湖南 湖南晟通科技集团物流有限公司甩挂运输试点项目 8,745 新建湖南晟通科技集团物流有限公司甩挂运输站场 5,896 41 109 物流运输信息系统升级改造 5
26 常德万路达物流有限公司甩挂运输试点项目 7,189 新建常德市万路达物流有限公司甩挂运输站场 2,552 57 157 物流运输信息系统升级改造 6
27 广东 深圳市华鹏飞甩挂现代物流股份有限公司甩挂运输试点项目 5,910 — — 69 103 物流运输信息系统升级改造 5
28 珠海港集装箱甩挂运输试点项目 3,729 改建珠海港达供应链管理有限公司二期工程站场 2269 18 50 物流运输信息系统升级改造 4
29 广州市德邦物流服务有限公司甩挂运输试点项目 7,140 — — 53 142 物流运输信息系统升级改造 6
30 广西 南宁“无水港”甩挂运输试点项目 8,578 新建南宁国际综合物流园有限公司甩挂运输场站 5,038 38 76 物流运输信息系统升级改造 4
31 海南 海南马村甩挂运输试点项目 10,819 改扩建海口港集装箱码头有限公司马村站场 5,422 56 156 物流运输信息系统升级改造 4
32 重庆 重庆嘉峰物流有限公司西部城市综合甩挂运输试点项目 7864 新建重庆嘉锋物流中心甩挂运输站场 5,939 30 62 物流运输信息系统升级改造 4
33 四川 四川省宜宾市欣联物流有限公司甩挂运输试点项目 9,692 新建宜宾欣联物流园 8,222 23 31 物流运输信息系统升级改造 2
34 云南 云南昆明交通运输集团有限公司甩挂运输试点项目 3,370 扩建昆明市王家营甩挂运输站 1,290 30 60 物流运输信息系统升级改造 5
35 云南省玉溪通力汽车运输有限公司甩挂运输试点项目 7,860 新建云南省玉溪通力汽车运输有限公司甩挂运输站场 4,661 31 84 物流运输信息系统升级改造 5
36 陕西 咸阳兴源汽车运输有限公司甩挂运输试点项目 6,063 新建咸阳兴源汽车运输有限公司甩挂运输站场 3,433 26 76 物流运输信息系统升级改造 4
37 甘肃 酒泉亚飞新能源服务有限公司甩挂运输试点项目 9,011 新建酒泉亚飞新能源服务有限公司甩挂运输站场 6,101 34 96 物流运输信息系统升级改造 3
38 青海 格尔木昆仑物流运业有限公司甩挂运输试点项目 5,746 改扩建达布逊甩挂站场 2,386 53 96 物流运输信息系统升级改造 2
39 宁夏 宁夏广银铝业有限公司甩挂运输试点项目 9,049 新建宁东甩挂运输站场 4,896 70 123 物流运输信息系统升级改造 2
40 新疆 喀什中程国际货运代理有限责任公司甩挂运输试点项目 5,112 新建喀什中亚南亚国际物流中心 2,647 39 73 物流运输信息系统升级改造 4
41 新疆兵团 第五师赛里木运输有限责任公司甩挂运输试点项目 4,120 新建第五师阿拉山口华宇物流园区甩挂运输站场 1,997 30 50 物流运输信息系统升级改造 4









关于加强冻后田间管理的紧急通知

农业部


关于加强冻后田间管理的紧急通知


农明字[2006]第34号

各省、自治区、直辖市及计划单列市农业(农牧、农经、农林)厅(委、局),新疆生产建设兵团农业局:

  4月9日以来,受强冷空气影响,我国自北向南先后出现了持续时间长、影响范围广、降温幅度大的强降温天气过程,引发低温冻害、风雹和旱灾等多种自然灾害同时发生,对当前的春耕生产造成了较大影响。

  这次灾害性天气,使部分地区小麦生长发育受阻;北方地区土壤失墒加快,旱情加重,春播进度减缓;一些地区油菜、果树、蔬菜等经济作物和设施农业损失较重。尤其是小麦受害症状有一定的隐蔽性和滞后性,还需进一步跟踪观察。

  目前,距小麦收获还有2个月左右的时间,春播开始进入高潮。各级农业部门要抓住春耕生产还有较大回旋余地的时机,采取有效措施,开展分类指导,加大工作力度,减轻灾害损失,确保春季农业生产顺利进行。当前要重点抓好以下几项工作:

  一要组织开展冻害调查。要充分认识这次灾情的严重性和隐蔽性,积极组织广大农技人员深入田间地头,开展查苗情、灾情、墒情活动,重点查看麦田受冻程度及恢复情况,因地制宜提出分类管理的技术方案。

  二要加强麦田肥水管理。根据小麦生长发育进程及灾情,要及时追施肥料,增强抗逆性,增加穗粒数,提高结实率,减轻灾害损失。对拔节期受冻的麦田要及时追肥浇水,促进小分蘖成穗。对孕穗期受冻的麦田要适当浇水,保证籽粒灌浆,提高粒重。

  三要及时补种改种。对成灾农田要及时补种、套种,对绝收农田要及时改种,尽可能挽回灾害损失。早稻产区要加强秧田管理,整理、加固育秧地膜,搞好保温育秧,提高秧苗质量;因灾秧苗不足而育秧期已过的地区,要采取直播方式,确保早稻面积的落实。对花芽受冻的果树,要采取保花护花措施,提高坐果率。对损毁的农业设施,要抓紧修复,尽快恢复生产。

  四要加强病虫害防治。受灾作物容易发生病虫害。要加强病虫害的监测和防治,坚决做到定点、定期调查,准确、及时预测预报。小麦条锈病监测要坚持孢子捕捉与田间踏查相结合、专业测报与群众调查相结合的方法,及时掌握发生发展动态;要大力推广“准确监测、带药侦察,发现一点、控制一片”的成功经验,严密封锁发病中心,适时搞好应急防治,坚决控制住小麦条锈病的流行危害。

  五要立足抗灾夺丰收。近期,冷空气活动仍较频繁,部分地区的旱情可能加重。各级农业部门要抓紧完善防灾减灾预案,密切关注天气变化,及时反映灾情,强化技术服务,发挥农机作用,落实各项措施,确保春播工作适期完成,力争夏季粮油取得好收成,为全年粮食稳定发展和农民持续增收打下坚实的基础。

                农 业 部

              二○○六年四月二十一日