关于加强证券经纪业务管理的规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定
中国证券监督管理委员会公告
〔2010〕11 号
现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一○年四月一日
附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc
关于加强证券经纪业务管理的规定
为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。
关于健全建设系统安全生产综合管理联系协调制度的通知
建设部办公厅
关于健全建设系统安全生产综合管理联系协调制度的通知
建办质[2005]23号
各省、自治区建设厅，各直辖市建委，新疆生产建设兵团建设局：
为了贯彻落实《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》和党中央、国务院领导关于安全生产指示精神，加强建设系统安全生产工作，建立协调、有效的全国建设系统安全生产综合管理联系协调制度，现就有关事宜通知如下：
一、提高认识，加强领导。建设系统安全工作直接涉及人民群众的生命和财产安全，各地建设行政主管部门要认真贯彻落实中央关于安全生产和保障城市公共安全的要求，高度重视安全生产和城市相关公共安全工作，把这项工作提升到构建和谐社会的高度来认识，切实加强和完善安全生产管理的组织体系，落实安全生产管理机构，明确安全生产责任人和联系人，保证安全生产日常工作的正常运转，保障应急预案的顺利实施。
二、认真落实安全生产管理责任，明确安全生产工作任务。各地建设行政主管部门要按照职责分工，全面负责建设系统的施工安全、市政公用运营安全（包括地铁安全、燃气安全、公交客运安全、风景名胜区及公园安全）、工程质量安全（包括大型公共建筑质量安全、市政桥梁质量安全、村镇住房质量安全和房屋使用安全）和自然灾害防范（如地震、地质灾害的预防等）等方面的安全管理工作，制定相应工作计划和应急预案，并认真抓好落实。
三、各地要尽快建立健全省（区、市）级建设行政主管部门安全生产管理委员会或领导小组，以及负责日常工作的安委会办公室，明确安委会和办公室以及相关业务处室的工作职责与分工。
为便于我部与各省（区、市）的工作联系，希望各省（区、市）建设厅（建委）将本单位的安全生产管理委员会和办公室组成情况以及职责分工情况按照附件1、2认真填写，并于2005年5月15日前报送建设部工程质量安全监督与行业发展司。
联系人：贾抒 顾宇新 电话：010-58933376
传真：010-58933007
附件：1、各地建设厅（建委）安全生产管理委员会组成情况登记表
2、安全事故与自然灾害的职责分工
3、建设部安全事故与自然灾害的分类
4、建设部安全生产管理委员会成员名单
中华人民共和国建设部办公厅
二○○五年三月二十九日
附件1：
建设厅（建委）安全生产管理委员会组成情况登记表
委员会职务 姓名 职务 电话 传真 手机号码
主任
副主任
成员
联系人
建设厅（建委）安委会办公室组成情况登记表
办公室成员 姓名 职务 电话 传真 手机号码
主任
副主任
成员
联系人
附件3：
建设部安全事故与自然灾害的分类
（一）工程施工安全
在房屋建筑（包括农房）和市政基础设施新建、扩建、改建、拆除活动中，因施工组织设计、技术方案、防护或操作不符合强制性标准和有关规定，造成人员伤亡；或者深基础支护、土方开挖边坡失稳，致使周边建筑物、构筑物倒塌、毁坏、倾斜，隧道、桥梁塌陷，道路损坏，管线断裂，导致经济损失或严重影响社会秩序的安全事故。
（二）工程质量安全
1、在建或已竣工房屋建筑（包括农房）、市政基础设施、高切坡护坡工程和地下空间工程，因工程勘察、设计、施工质量不符合工程建设标准，引起建筑物、构筑物坍塌、倾斜，造成人员伤亡，或者对周边工程造成严重威胁，导致经济损失或严重影响社会秩序的安全事故。
2、在房屋建筑使用阶段，由于所有权人、管理人、使用人对房屋建筑的非正常使用，或者对其损坏没有进行必要的修缮而造成人员伤亡，或者对周边工程造成严重威胁，导致经济损失或严重影响社会秩序的安全事故。包括：内外建筑设备安装和建筑装饰装修施工破坏主体结构，任意加层、加装设备超过设计荷载，屋面积雪清理不及时，改变房屋使用用途等原因造成建筑物坍塌、损毁等。
3、在城市桥梁隧道运行阶段，由于自然力或人为破坏以及管理不善等造成桥梁隧道损毁、塌陷、坍塌而引起人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。包括：因撞击、运输车辆有害物质泄漏、爆炸、挖沙取土等造成城市桥梁隧道损毁、塌陷、坍塌等情况。
（三）市政公用运营安全
1、在城市轨道交通经营活动中，由各种因素引起的，造成人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。包括交通安全、火灾等安全事故。
2、在燃气的生产、输送、使用过程中，由于燃气管道等燃气设施发生泄漏，引起中毒或爆炸，造成人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。在燃气的开采、生产、加工、处理、输送过程中，由于供气气质指标严重超标造成人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。
3、在公共客运经营活动中，由各种因素引起的，造成人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。包括交通安全、火灾等安全事故。
4、风景名胜区或城市公园在节假日或举办庆祝活动时，或者在险要游览路口、路段处，由于游客集中造成人员拥挤、踩踏、坠落等原因而引起重大游客伤亡的安全事故。
5、在城市供、排水系统运行阶段，由各种因素引起的，造成人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。包括城市供水系统因各种原因造成的水质重大污染或严重不符合《城市饮用水卫生标准》，城市排水设施中沼气等易燃易爆和有毒有害气体爆炸或大规模扩散等。
6、城市生活垃圾因沼气引发爆炸、火灾，因暴雨等引起滑坡，或因突发流行、传染病疫情引起大规模污染，造成人员伤亡，导致经济损失或严重影响社会运行秩序的安全事故。
（四）自然灾害
地震、台风、暴雨等自然灾害引起房屋建筑和市政桥梁的倒塌、破坏等。
附件4：
建设部安全生产管理委员会成员名单
主 任：黄卫 副部长
副主任：王铁宏 总工程师
成 员：谢家瑾 总经济师兼住宅与房地产业司司长
朱中一 办公厅主任
赖 明 科学技术司司长
陈 重 标准定额司司长
王素卿 建筑市场管理司司长
徐 波 工程质量安全监督与行业发展司副司长
唐 凯 城乡规划司司长
李东序 城市建设司司长
办公室：工程质量安全监督与行业发展司
办公室联系人：贾抒 工程质量安全监督与行业发展司防灾与抗震处处长