英国刑法中的一般辩护

乔纳森.赫林
楼杰科译


16-1正当理由与宽宥事由
在考虑辩护理由时区分正当理由与宽宥事由是有益的。主张正当理由本质上是宣称实施之行为在所有情形中都是允许的。在道德上不必必然是最恰当的行为，但是必需是法律允许的行为。例如，如果被告人被一五岁幼童持枪逼近并且将要扣动扳机，那么法律可能允许（正当）打死幼童——即使在道德上理想的事是让幼童开枪。正当理由并不否定对被害人的侵害，但解释说有相应的情况使行为正当化。
另一方面，宽宥事由主张，承认行为是不正当的，但是认为在这种情况下被告人不应受到刑事定罪的谴责。该主张认为假定被告人的心理状态或行为时的情形是可理解或可宽宥的，那么行为就是可理解和可宽宥的。Paul Robinson简洁地概括了正当理由和宽宥事由的区别：“正当的是行为，宽宥的是行为人”。
宽宥事由可能是不完全的。即，被告人没有实施犯罪的完全责任，但即使如此仍有点责任。例如，激怒辩护可使判决从谋杀降至过失杀人。此不完全辩护并不表示被告人无责，或被宣告无罪，但暗示着他的责任不足以定谋杀罪，所以可以视为不完全宽宥事由。有时有“不完全正当理由”的说法，但许多论者认为这不是确切的用语，因为行为要么是正当的要么不是正当的。
虽然把辩护理由划分为宽宥事由和正当理由在概念上是有用的，但对此过于强调也有危险。特别是，辩护理由的法律定义不是以正当理由与宽宥事由的思想划分而发展的。如果法律这样做，那么可能更加清晰。
过分强调区分宽宥事由/正当理由的危险之一是诱使人们以为任一辩护理由都应划为正当理由或者宽宥事由。辩护的法律定义包括事实情形时，其中有一些是正当理由，而有些是宽宥事由。例如，如上所述，自我防卫是“正当理由”的典型例子，但是自我防卫的法律定义包括被告人的认识错误——认为他正受到攻击而事实上没有的情况。在这样的情形中，有些论者认为被告人不是正当的。可以说允许被告人对实际上对其没构成危险的被害人使用武力吗？毫无疑问被告人有宽宥事由。虽然不能把有些辩护理由清楚地划为正当理由或宽宥事由，但有些辩护理由可以清楚地划为正当理由或宽宥事由：例如，精神病显然是项宽宥事由。
过分地强调辩护理由不是正当理由就是宽宥事由的极端划分的另一危险是实践的考虑，政策因素以及容易使陪审团理解法律的需要同样影响着辩护规则。因此，我们不应期望正当理由/宽宥事由的区分是辩护法发展的唯一影响因素。
迄今为止，我们已考虑了正当理由和宽宥事由的理论区分。那些实践中的辩护理由应属于哪一个呢？虽然，如我们刚所述的，有许多其他因素影响着这一方面的法律，但是现在还是要讨论数个早已提出的辩护理由。

1、从犯
如果第三者帮助以正当方式行为的人，那么就没有犯罪的罪责。这是因为他帮助实施的行为被社会所认可。但是，有宽宥事由的主犯的从犯仍有罪责，因为他帮助实施了未被认可的犯罪行为（除非从犯自己有辩护理由）。

2、法律标准的性质
起先你可能认为决定运用正当理由的标准完全是客观的，因为法律考虑的是被告人的行为是否为社会认可。与此相反，你可能认为宽宥标准本质上是主观的，因为法律考虑的是被告人的可责性。一般而言这是确切地，但并不完全正确。首先，关于正当理由，必需证明被告人的行为有正当化原因。例如，如果Mike看见他的敌人George并向他开枪，但是Mike不知道George正要在拥挤的市场上引爆炸弹，所以Mike这样做被证明是正当的，但是Mike不能依此辩护。理由是当考虑行为是否正当时，应考虑所有的情形包括被告人的信念。如果被告人以不恰当的动机杀人，那么他就没有以社会希望他行为的方式行为。有时这被称为Dadson原则。
此外宽宥事由有时不完全依赖主观标准。激怒：如果被告人被侮辱，如此的生气以致于他失去自控，他就有不完全宽宥事由。但是，我们不可能想使该辩护理由适用于被告人的答辩完全不合理和由醉酒或自负引起的情况。所以，为运用激怒辩护，被告人必须证明他的答辩是合理的，因此是值得宽宥的。可以用两种方法解释这一点：一个例子是如果由道德哲学单独决定标准，那么政策（期望法律保护社会成员免受不合理激怒的杀害）就会影响使用的标准；另一观点是如果被告人能控制他的愤怒，但对没有控制住愤怒无合理的理由，那么他应受谴责并且不能主张宽宥。

3、自我防卫或阻止犯罪
区分正当理由和宽宥事由的另一实践效果是如果被告人保护自己免受武力侵害，那么他可以保护自己免受有宽宥事由的攻击者的侵害（例如，如果攻击者正梦游），但不能反对有正当理由的攻击者（见第15章3-1）。

4、严格责任犯罪
当面对严格责任犯罪指控时宽宥事由似乎同样无效，但正当理由适用于任何犯罪。

5、误解与辩护
有些论者认为在被告人发生认识错误时正当理由和宽宥事由之间应该有区别。如果被告人误解事实并且认为它们允许他使用正当武力，那么即使误解是不合理的，他也有辩护理由。但是，如果被告人依赖于宽宥事由，那么他的误解必须合理。对此的观点是旨在依赖于宽宥事由的人已承认他的行为是不正当的，并且如果他有宽宥事由，那么他就应无责。如果他以不正当的方式行为并且作出不合理的误解，那么就不应适用宽宥事由。

在考虑各个辩护理由之前需要进一步强调一点。除精神病辩护和减轻责任辩护外，被告人无需证明他的辩护理由。这不是说检察官必须举出证据反驳每一个可以提出的辩护理由。被告人有责任（被称为）举出足够的证据作为他辩护的基础。除非被告人或检察官各自提出有关辩护的证据，否则法官就不引导陪审团考虑辩护理由并且被告人不能以检察官没有反驳辩护为由对定罪提出上诉。重要的在于记住除例外外证明犯罪的所有要素的责任赋予检察官（见第2章4）。被告人的责任是举出他提出的特定辩护理由的证据。
现在我们考虑两种辩护理由，在这两种辩护理由中，被告人承认他有必要的犯罪行为和犯罪心理，但是他可依此辩护。

16-2 威胁胁迫
在被告人承认他实施了指控的犯罪，并有必要的罪过，但是他声称他只有这样做，因为他不服从威胁者的命令，就有死亡或严重伤害的危险时，可能提起胁迫辩护。威胁可能是针对被告人的，也可能是对他人的。同自我防卫一样，胁迫是完全辩护理由，如果辩护成功，结果就是宣告无罪。但是，反之一般而言自我防卫被认为是使用武力的正当理由，但不清楚的是胁迫是否同样是正当理由或者是否根本上被视为宽宥事由。
基于正当理由的胁迫辩护旨在认为服从威胁者所做的错事（例如，实施偷盗或毒品犯罪）要比威胁者所做的错事（诸如死亡或严重攻击）小。换言之，胁迫下的犯罪是两恶之小恶。将胁迫视为正当理由的问题是被告人经常被命令去伤害无辜的旁人。例如过去北爱尔兰恐怖分子抓住一出租车司机威胁杀了他或他家人，除非他把他们和武器带到特定的目的地。在此在爆炸中受伤或死亡的人是无辜的，因此有些论者认为他们的受伤或死亡不能是正当的。经常区分一个重要的不同点，自我防卫，与胁迫一样，被告人为阻止对自己或他人的伤害而实施行为，但是，与胁迫不同的是，他伤及的人（攻击者）是应受谴责的，已在攻击他，所以使用武力反对攻击者是合法的。换言之，在自我防卫中被害人正对被告人形成危险，而在胁迫中他没有。强调这一点后，应该记住即使被害人是无罪的你也可以进行自我防卫。例如，如果实际没有攻击但认为有；或者如果攻击你的人是无责的，例如他是儿童。这表明区别不像第一眼看上去那么确定。
另一观点是将胁迫视为宽宥事由。依此所见，可以称法律不能期望普通人有特别的勇气反抗可怕的威胁，屈从威胁的人没有多大的可责性。因此胁迫可简单地视为对多数人所具有的人性的弱点的让步。当人们面对杀死他们或他们的家人的威胁时，他就会实施犯罪。对此观点稍有不同的解释是在受到死亡或严重伤害的威胁后的不可避免的恐慌中，被告人不可能清楚地思考，所以就不为任何决定承担责任。有时说被告人在胁迫下实施的行为是非自愿的。但是，必须审慎地对待这种主张。胁迫下的行为根本不同于不能控制自己行为的情况，如因为痉挛。事实上，在胁迫中被告人故意选择实施犯罪而不是遭受危害。但是被告人选择其所谓的行为，在这种情况不应视为被告人需承担责任的行为。所以或许把胁迫的效果解释为宽宥事由的最好方法是说被告人没有公平的机会遵守法律；他选择如其所做的，但在道德上他没有其他方法可为。
因此最好将胁迫视为正当理由还是宽宥事由呢？胁迫的法律辩护事实上可能包含了两种情况：作为宽宥事由的胁迫或作为正当理由的胁迫。如果Harrison，一个著名的恐怖分子，绑架了Meg并威胁杀了她全家，除非她去偷巧克力块，那么当然她应去偷巧克力块。这是社会想让她去做的；可以说她是正当的。事实上，基于宽宥事由的观点——她处在两恶选一的尴尬境地以致她不为她的选择负责——听起来不恰当。但是，在另一种情况中，被告人必须杀死无辜的人否则就会被杀，杀害很可能是不正当的，但是基于那时的恐慌的观点可能使我们宽恕或部分地宽恕被告人。如果这种看法正确，那么法律未能分辨事实上两种不同的胁迫辩护隐含在同一个“胁迫”标题之下的事实从而引起了法律面对胁迫时的一些困难。
当然，没有正当理由或宽宥事由的概念同样可以解释胁迫辩护理由的存在。例如，可以认为当行为人面对死亡或严重伤害的威胁时，不能期望刑法会影响个人的行为。换言之，法律不能发挥遏止作用，所以社会不赋予刑事责任。这一理论已够充分了。那么有关胁迫的法律怎样呢？

16-2-1 胁迫是什么犯罪的辩护理由？
胁迫作为辩护理由除谋杀罪（无论主犯还是从犯；Howe案），谋杀未遂（Gotts案）以及某些形式的叛国罪外适用于其他任何犯罪。无人真正知道这里指的是何种叛国罪，因为很少有这种案件发生。清楚的是至少在有些叛国罪中可能提起胁迫辩护（诸如战时敌人的策反：Purdy案）。
Hailsham勋爵在Howe案解释了胁迫辩护不适用于谋杀罪的原因，他认为那是因为：
“善德，良策或善法认为，如Lynch案的多数派所做的……理性刚毅的一般人不被认为有英雄的能力，即使要求他杀无辜人而不是牺牲自己。毫无疑问在现实中许多人会屈从于诱惑……但是还有许多人不会，而我不认为如果他们屈从，作为“对人性弱点的让步”，前者就应免除刑事制裁的责任。”
这里的推理听起来是雄辩的。在面对威胁时，法律期望英雄主义，被告人应该牺牲自己的生命而不是杀害无辜的第三者。因此法律在此旨在支持尊重生命原则和保护无辜被害人的生命。这一推理的难点是它不包括威胁杀害被告人家人的情形。期望他为他人牺牲自己的生命是一回事，而期望他牺牲家人的生命则是另一回事。当想到胁迫只适用于被告人作为理性人行为时，阻却对谋杀罪适用胁迫辩护特别奇怪。并且只有在极不寻常的案件中陪审团才会决定被告人的行为是合理的，即使他杀死了无辜的第三者。即使如此，胁迫辩护还是绝不适用于谋杀罪。
Morris勋爵在Lynch案中善辩地表达了赞成胁迫辩护适用于谋杀罪的观点：
“如果……除非他按告诉他的去做，否则受到死亡或严重伤害的威胁，那么法律会不关心该人的悲惨痛苦的景况吗？就不仅理解胆怯而且也理解刚毅的法律而言，在紧急关头，行为并不削弱法律反而使它公正。当他们在当时不能合理地按期望他们的即使是在受限制的情况下决定和恰当处理……时，一个镇静的法庭当然不会要求他们以刚毅的或英雄的标准行为。”
胁迫辩护同样不适用于谋杀未遂（Gotts案）。说服最高法院的论据是被告人的行为是否引起死亡纯粹是偶然的，所以胁迫在谋杀未遂中的适用性同于谋杀罪的情况。所以就受到威胁并面对谋杀或谋杀未遂指控的被告人而言，唯一的辩护理由就是缺乏故意。该观点必定是被告人没有杀害的目的（而是只想躲避威胁）并且，虽然他预见到死亡是他行为本质上确定的结果，但是陪审团仍不应说他有故意（Woollin案；见第4章3）。然而，虽然可以这样认为并且有些判例法支持它（Bourne案；Steane案），但是Howe案强调仅因在胁迫下行为并不意味着缺乏故意。
Griffiths勋爵在Gotts案中承认允许对故意伤害进行胁迫辩护，但否定对被害人死亡和谋杀指控（被告人的故意是相同的）进行胁迫辩护是不规则的。他认为“这是由法律特别关注人的生命而引起，它可能不合逻辑，但这是事实，并且必须接受。”
商业部


对外开放地下粮库管理暂行规定

（1990年3月8日商业部以（90）商储（粮）字第56号文发布）

为加强对外开放地下粮库的管理，既便于对外开放和技术交流，又避免泄露国家秘密和重要的技术成果，特制定本暂行规定。
第一条 地下粮库对外开放的目的，是为了进一步贯彻改革开放方针，促进国际（地区）间在粮食储藏方面的技术交流和经济技术协作，以推动地下粮库管理技术的发展和完善，更好地发挥地下粮库的经济效益和社会效益。
第二条 对外开放地下粮库的审定，由商业部征得总后勤部同意后下达正式文件确定。未经商业部批准的地下粮库一律不得擅自对外开放。
第三条 地下粮库对外开放的对象：
（一）国际（地区）：主要是指联合国所属有关分支机构，如粮农组织（ＦＡＯ）和友好国家及地区的有关部门及人员，包括我国军队系统介绍的友好国家军事代表团及人员。
（二）国内：主要是指粮食系统内和其他系统与此项业务有关的单位及人员。
第四条 对外开放地下粮库接待原则：
（一）友好交往，热情接待，周密安排；
（二）严格保守国家秘密，维护国家利益；
（三）内外有别，区别对待。
第五条 对外开放地下粮库接待的手续：
（一）凡接待国外（地区）有关组织、人员，需要商业部的介绍信；遇有特殊情况，可用电话请示，经商业部同意后方可接待；事后均须将接待情况报部备案；
（二）凡接待国内非粮食系统、省间粮食系统的单位和人员，需有地下粮库所在地区省级粮食局的介绍信；
（三）凡接待省内粮食系统的单位和人员，所需手续由省级粮食局自定；
（四）纯属旅游、观光的团体、单位和个人，不予接待。
第六条 有关地下粮库的技术协作、合作项目的审批权限：
（一）凡与联合国所属分支机构（如粮农组织）、友好国家（地区）和国内非粮食系统的组织、单位进行粮食储藏技术、地下粮库建设的协作、合作项目，须经商业部批准后方可进行；
（二）凡与国内粮食系统进行粮食储藏技术、地下粮库建设的协作、合作项目，须经地下粮库所在地区省级粮食部门批准后方可进行。
第七条 地下粮库对外介绍口径：
（一）在国际（地区）交流中，下列内容经商业部审定后，可以对外介绍：
1．本地下粮库的大概地理位置、交流简况。
2．本地下粮库的概况，包括竣工的时间，总容量（以吨计，以下同），占地面积（以平方米计，以下同），使用面积，管理人员等。
3．本地下粮库的储粮性能简况，可介绍地下粮库利用地下相对低温的条件，有利于粮食储藏的特性，包括：（1）本地下粮库的温度、湿度特性（可与当地地面粮库对比说明）；（2）低温环境延缓了储粮陈化劣变，延长了储藏保鲜期限，保持了食用品质（可结合原粮发芽率、成品粮渡夏品质变化等与地面常规储藏对比说明）；（3）低温、低温的环境抑制了虫霉危害（可以举例说明）；（4）储粮稳定，便于管理，减少了翻倒，一般不用化学杀虫处理，减少了污染，一般不用铺垫苫盖，人均保管量大等（可以举例对比说明）；（5）便于机械化作业，岩体地下粮库汽车可以直接入库，喇叭仓便于散粮一条龙作业等。
4．本地下粮库的经济效益简况，包括：（1）投资省（与其它仓型单位造价比较，土体地下粮库造价较低，岩体地下粮库与机械制冷低温库比较，造价较低）；结构坚固，有一定抗震能力，使用寿命长；（2）不占或少占良田（可与地面库对比说明）；（3）经营管理费用较低（可与其它仓型储粮单位费用对比说明；（4）节省能源（可与机械制冷低温对比说明）。
5．本地下粮库一般管理措施，包括：掌握出入库时机和入库粮质；合理通风，适时密闭；定时检温，定期扦样化验品质；适时推陈储新等等。
（二）在国际（地区）交流和国内非粮食系统交流中，未经商业部批准不得对外介绍的内容：
1．建造地下粮库的真实意图、目的；
2．地下粮库储粮的性质（是否“甲字”或“506”储备粮），储备粮的专帐、专卡，储备粮的用途；
3．特种储备资金数占用情况，储备粮费用数等等；
4．地下粮库的建筑构造和施工的细节以及数据，包括：岩体地下粮库的断面结构、施工的方式、顺序，防护密闭门的参数，防潮、排水的处理措施；喇叭仓的拱脚参数，球壳、防潮、排水等设计施工的参数等等；
5．地下粮库储粮管理的有关技术细节、数据和新技术、新方法的应用细节、数据，包括：机械通风自动控制技术的原理详图和数据，流化出仓的应用技术，岩体地下粮库湿度控制措施，以及粮仓透潮漏水的修理等等；
6．非本库的其它地下粮库情况；
7．本库业务以外的其它情况。
（三）在粮食系统内部交流中可以介绍的内容：除本规定第七条第一款内容外，经地下粮库所在地区省级粮食局同意后，还可以介绍本规定第七条第二款中的4、5两项内容，但应要求获得上述资料者遵守国家保密规定。
（四）音像资料管理：
1．地下粮库的录像资料（含解说词）是对外介绍的主要资料，未经商业部批准，不得提供复制带和解说词的录音；
2．地下粮库的录像内容（含解说词），未经商业部批准，不得擅自改动；
3．未经商业部同意，国外（地区）人员和国内非粮食系统人员不得在库内摄影、摄像或录音，也不得自行复制有关地下粮库的音像资料。
第八条 其他注意事项：
（一）各有关单位要指定一名领导干部具体负责地下粮库对外开放工作；
（二）对外开放的地下粮库须指定专门接待人员。接待人员必须具备较好的政治、业务素质，掌握有关政策，遵守外事纪律和保密法规；
（三）接待来宾要坚持内外有别、平等对待、热情友好、彬彬有礼、落落大方；对来宾提出的不便回答的问题，要婉转含蓄地加以拒绝；
（四）库区要保证安全，库容库貌要保持整洁、卫生；
（五）接待外宾的接待费，按照外事部门的有关规定办理；接待国内人员原则上不开支接待费；
（六）对外开放的地下粮库，应向当地政府和外事单位报告备案，并主动争取他们的领导和支持，以做好接待工作。
第九条 本规定从一九九○年四月一日起施行。
第十条 本规定由商业部粮食储运局和国际合作司负责解释。