河南省郑州市人民政府


郑州市人民政府令第200号

《郑州市政府投资项目BT融资建设管理办法》业经2011年12月7日市人民政府第70次常务会议审议通过，现予公布，自2012年2月1日起施行。

代市长 吴天君
二○一一年十二月十一日


郑州市政府投资项目BT融资建设管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强和规范BT模式项目管理，促进政府投资项目的顺利进行，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和《郑州市政府投资项目管理条例》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 市政府投资项目采用BT模式进行投融资建设的管理工作应当遵守本办法。
第三条 本办法所称政府投资项目是指使用市本级财政性资金建设的城市基础设施和非营利性的社会公益事业项目。
本办法所称BT模式(Build-Transfer)即“建设-移交”模式，是指由政府授权的项目业主，通过招投标、竞争性谈判或其他合法方式确定项目投资人(以下简称BT投资人)，由该投资人承担项目的资金筹措和工程建设，项目竣工验收后移交给项目业主，项目业主按合同约定回购项目的融资建设模式。
第四条 BT模式融资建设项目(以下简称BT项目)应当符合本市国民经济和社会发展规划和城乡建设发展需要，并遵循以下原则：
(一)统筹兼顾、量力而行；
(二)公开、公平、公正；
(三)严格控制项目建设标准和规模，节约投资；
(四)坚持以概算控制预算，以预算控制决算。
第五条 市发展改革部门负责BT项目的投资管理和综合协调，对BT项目的实施进行监督和指导。
市财政部门负责BT项目的决算审核和资金拨付与监管。
市城乡规划、建设、交通、国土资源、环境保护、安全生产和审计等有关部门在各自职责范围内协同做好BT项目管理与监督工作。
第六条 BT项目的实施应当符合国家规定的基本建设程序。

第二章 项目决策
第七条 政府投资项目立项后，拟实行BT模式融资建设的项目，由项目业主编制BT模式建设方案。
第八条 市发展改革部门会同市财政及其他相关部门对BT模式建设方案审核，经市政府常务会议审议通过后组织实施。
未经市政府常务会议审议通过的项目不得采用BT模式。
第九条 BT模式建设方案应当包括下列主要内容：
(一)项目建设规模、主要内容和总投资；
(二)BT模式与其他投资方式的成本效益比较分析；
(三)BT投资人应具备的条件和能力；
(四)确定投资人的方式；
(五)投资建设期限、工程质量要求和监管措施；
(六)BT项目合同当事人的主要权利和义务；
(七)回购条件、项目移交方式及程序；
(八)投资成本与收益测算，回购总价(包括回购基数、利息等)的计算方法，回购期限与方式，回购资金来源安排和支付计划；
(九)项目履约保障措施；
(十)项目风险和应对措施；
(十一)市政府要求应当包含的其他内容。
第十条 项目业主应当严格按照审批的BT模式建设方案组织实施，不得随意变更。确需变更的，应当报经原审批机关同意。
第十一条 项目业主的主要职责是：
(一)按照政府投资项目基本建设程序开展项目建议书、可行性研究报告、规划、用地、环境影响评价、初步设计等各项前期工作；
(二)组织BT项目招投标和谈判；
(三)依法确定BT项目的勘察、设计和监理单位；
(四)负责项目建设资金(包括资金来源及资金使用)的监管工作；
(五)负责项目建设过程中的工程质量、进度、投资、安全等监督管理工作；
(六)负责项目档案资料的收集、整理、管理及移交等工作，确保档案资料真实完整；按时向市发展改革和财政部门报送项目推进计划执行情况、存在的问题及处理等书面信息，以及工程建设阶段性成果等相关材料；
(七)负责组织工程竣工验收、结算、回购、移交等工作。

第三章 投资人的确定
第十二条 BT项目采用公开招标方式确定投资人的，应当依照法律、法规的相关规定组织招投标。
确需实行竞争性谈判、邀请招标或其他合法方式确定投资人的，应当在BT模式建设方案中说明理由，提供相应依据。由项目业主会同市发展改革和财政部门会签后，报市政府批准。
第十三条 BT投资人应当具备下列条件：
(一)依法注册的企业法人；
(二)经营状况良好，具有项目建设必备的投融资能力；
(三)投入项目的自有资金不低于项目总投资的一定比例，并提供金融机构资金证明，其余资金应当提供省级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函；
(四)诚实守信，财务报表等真实可靠，无工程施工劣迹和不良记录；
(五)法律、法规、规章规定或项目招标文件规定的其他条件。
投资人的资信情况、建设能力等，由市发展改革部门会同市财政部门和项目业主进行考察、认定。
第十四条 BT项目可由分别具有融资优势和建设管理优势的不同独立法人组成的联合体进行投资建设，联合体组成单位不得超过两家。
联合体应当签订联合体协议，明确双方承担的工作内容和权利义务。
第十五条 BT项目评标应当采用综合评标法。根据采用的不同BT模式，
在市政府批准的BT模式建设方案规定的范围内，对投标单位的投融资能力、施工能力、履约信用、回购费用及让利、投资回购期等内容进行综合评审，并按得分由高到低顺序推荐中标候选人。
采用其他方式确定投资人的，参照前款规定执行。
第十六条 中标的BT投资人可以注册具有独立法人资格的项目公司，负责BT项目的投融资、建设管理、验收及项目移交等事项。
项目公司的设立不改变BT投资人对项目业主承担的义务。BT投资人应当承担筹集项目资本金并足额到位的责任，保证项目公司取得银行贷款或其他来源的融资资金，划入专用资金账户。
第十七条 BT投资人应当履行下列主要义务：
(一)按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续；
(二)为项目建设提供建设履约保证金或保函；
(三)承担工程质量、工程安全责任；
(四)接受项目业主及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查；
(五)按月度向项目业主、市发展改革和财政部门报送工程建设进度和资金支付情况。
第四章 BT项目合同
第十八条 项目业主应当与BT投资人签订书面BT项目合同。BT项目合同的主要条款包括：
(一)相关定义与解释；
(二)项目建设内容、投资规模、建设方式、建设工期、施工各个阶段的进度、质量标准；
(三)项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式等；
(四)有关项目前期工作及费用(包括征地、房屋征收补偿等)的约定；
(五)当事人的权利和义务；
(六)合同总价、项目资金来源安排、投资收益测算依据和计算方法，以及支付合同价款的方式、计划；
(七)项目投资建设的监管；
(八)项目合同履约保障；
(九)工程质量、工程安全责任；
(十)项目竣工验收；
(十一)项目移交条件、移交方式与程序；
(十二)项目合同的终止；
(十三)违约责任；
(十四)争议解决方式；
(十五)需要约定的其他事项。
第十九条 BT项目合同签订前，由项目业主将BT项目合同报送市政府
法制部门进行合法性审查。
项目业主报送审查时，应当一并报送下列材料：
(一)合同文本草拟稿及其电子文本；
(二)相关主体资格、资质证明材料；
(三)市发展改革和财政部门审核同意的意见；
(四)与BT项目合同有关的其他材料。
第二十条 BT项目合同价应当控制在批准的概算内，并明确合同总价的构成，分别列出房屋征收补偿费、建筑安装工程费、与工程建设有关的其他费用和进入总价但由项目业主掌握使用的资金额等。
BT项目合同计价时，建设期和回购期资金利息不得高于中国人民银行发布的同期贷款基准利率。
第二十一条 BT项目实施过程中，因法律、法规、规章修改或者废止严重损害BT投资人预期利益的，BT投资人可以依法向项目业主提出补偿申请。项目业主应当在收到BT投资人的补偿申请后6个月内调查核实，经市发展改革、财政等部门初审后，由市发展改革部门报请市政府决定。
第二十二条 BT投资人未经项目业主书面同意，不得转让其BT项目合同项下投融资建设、移交的权利。
BT投资人依照本办法设立项目公司的，未经项目业主书面同意不得变更项目公司股东。
第二十三条 BT项目当事人不得终止合同，有本办法第二十四条规定的情形除外。确因公共利益需要，经市政府批准可以终止BT项目合同，但应当给予BT投资人相应补偿。
第二十四条 BT投资人有下列情形之一的，项目业主有权终止BT项目合同，并依法追究其违约责任：
(一)不按照合同的约定进行项目投融资建设的；
(二)擅自转让合同权利义务的；
(三)擅自停止、中断项目工程建设影响公共利益的；
(四)因BT投资人资不抵债或濒临破产等原因导致合同不能履行的；
(五)用BT项目为其他项目设定抵押担保的；
(六)其他严重影响合同履行的情形。
第二十五条 BT项目合同被终止的，BT投资人应当按照BT项目合同约定或者市政府的决定移交项目工程，项目业主应当组织对项目工程进行评估。对依法应当对BT投资人作出补偿的，依据BT项目合同的约定给予补偿。

第五章 建设管理
第二十六条 BT投资人应当按照工程建设法律、法规和规章进行项目建设，并符合合同约定的工程质量、工期和进度等要求。
BT项目采取施工二次招标的，BT投资人应当通过公开招标确定施工单位和采购重要设备材料，招标控制价由财政部门审核。项目业主参与招标过程，并对BT投资人的招标行为进行监督。
第二十七条 变更项目规模、功能、标准的，BT投资人应当事先征得项目业主书面同意，重大设计变更还应当按照有关规定履行审批手续。
第二十八条 BT投资人不得将BT项目进行转包。因项目建设需要，经项目业主书面同意后，可对非主体专项工程一次分包，分包商的资质以及分包合同条件应当符合BT项目合同的约定。
BT投资人不得以任何方式要求或接受分包商垫资施工。
第二十九条 BT投资人应当建立工程质量管理体系，投保建设工程所涉及的险种，并对项目工程质量终身负责。
工程质量监督部门应当依据相关法律、法规对建设质量、施工现场的安全生产进行监督。
项目业主对工程质量和施工安全负总责，对工程质量、施工安全进行定期、不定期的检查，并对发现的问题责令投资人限期处理。
第三十条 实行BT项目施工进度计划制度。BT投资人应当按照BT项目合同规定编制施工进度计划并严格执行，每月据实编制施工进度表报项目业主。
项目业主应当加强对项目施工进度的控制，每月定期检查工程建设实际进度。对实际进度与计划进度出现偏差的，督促BT投资人在保证质量安全和不增加投资的前提下，加紧施工，确保工程进度。
第三十一条 各级政府及其有关部门、项目业主不得为BT投资人和项目公司提供融资担保，但可以为投资人融资提供相应的政策支持。

第六章 竣工验收及项目审计
第三十二条 BT项目工程完工后具备验收条件的，项目业主应当按照相关规定和合同约定程序组织竣工验收。
自竣工验收之日起30日内，BT投资人应当向项目业主办理有关档案资料和资产移交手续。
第三十三条 对BT项目实行国家审计制度。项目业主编制竣工决算，报市审计机关进行审计。审计机关应当自收到竣工决算之日起90日内办理完毕。特殊情况确需延长审计期限的，应当报经审计机关负责人批准。
审计机关出具的竣工决算审计结论，作为回购总价的计价依据。

第七章 项目回购
第三十四条 项目业主应当根据BT项目合同及政府建设资金平衡状况确定项目回购总价、回购条件、回购期和支付方式。
第三十五条 回购总价应当按照BT项目合同约定的方法计算。在初步设计范围之外的设计变更，经市发展改革部门审核，报经市政府同意后，可计入回购总价。
第三十六条 BT项目回购期限不得低于5年。
第三十七条 BT项目竣工验收并具备正式交付使用条件后，项目业主会同相关单位，与BT投资人按照合同约定对回购条件逐项核查、认定。需中介机构作出结论的，由双方共同委托的机构作出结论。
项目符合回购条件的，双方签订回购备忘录。回购备忘录报市发展改革和财政部门备案。
项目未达到回购条件的，项目业主不得回购，由BT投资人组织整改，直至符合回购条件。经整改仍不符合回购条件的，双方应当按合同约定的处置办法处理。
第三十八条 项目业主应当按照批准的BT模式建设方案和合同有关约定向BT投资人支付回购款。回购期内，BT投资人不得影响项目业主对该项目的正常使用。

第八章 法律责任
第三十九条 违反本办法规定的行为，法律、法规、规章有规定的，依照其规定执行；法律、法规、规章没有规定的，按照本办法规定处理。
第四十条 行政机关及其工作人员在BT项目建设中有下列行为之一的，由监察机关或其他有处理权限的机关依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)违法决策，造成国有资产严重浪费、流失的；
(二)违法批准变更建设规模、建设内容或建设标准的；
(三)疏于监管，发生重大质量或安全事故的；
(四)违法拨付回购资金的；
(五)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、贪污贿赂行为的。
第四十一条 项目业主有下列情形之一的，责令限期整改，并根据情节轻重依法追究项目负责人和直接责任人的纪律责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)项目未按规定程序进行科学论证、设计优化开工建设造成较大损失的；
(二)擅自确定BT融资建设条件造成较大损失的；
(三)违反本办法规定未进行招投标的；
(四)擅自改变设计文件进行招标或建设、擅自突破核准预算的；
(五)未履行职责，导致项目建设发生重大质量或安全事故的；
(六)未履行职责，造成工程不能按期完工的；
(七)项目未经竣工验收或验收不合格投入使用，并擅自决定回购的；
(八)项目建设相关文件、技术和财务等资料不按档案管理的有关规定收集、整理、归档的；
(九)其他违反法律、法规、规章规定的行为。
第四十二条 在BT项目的前期运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守有关法律、法规规定。参与单位有下列情形的，应当承担相应的责任：
(一)项目勘察设计单位、咨询中介机构、监理机构、原材料供应商等单位，在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，5年内不得参与竞争本市行政区域内项目的相关专业工作；
(二)BT投资人在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该BT投资人5年内不得参与竞争本市行政区域内投融资项目的建设。

第九章 附 则
第四十三条 本办法自2012年2月1日起施行。


卫生部


卫生部关于贯彻落实《食品卫生许可证管理办法》加强食品卫生许可管理工作的通知


为进一步规范食品卫生许可证管理，维护正常的食品生产经营秩序，保护消费者健康，我部于2005年12月印发了《食品卫生许可证管理办法》（以下简称《办法》），《办法》将于今年6月1日起正式实施。现就《办法》贯彻实施工作通知如下：

一、提高认识，加强领导

食品卫生许可是《食品卫生法》规定的一项基本食品卫生管理措施，是食品卫生监督管理工作的基础和重要内容。加强对食品生产经营的卫生许可管理，关系到规范食品市场经济秩序的全局工作和人民群众的身体健康。卫生许可制度实施以来，对于提高食品卫生安全水平、改善食品卫生整体面貌起到了重要作用。但卫生许可过程中也存在审查把关不严，使一些不符合卫生要求的食品生产经营单位取得了卫生许可证，给食品卫生安全带来隐患，影响了卫生部门的执法形象。各级卫生行政部门要按照《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》和《中编办关于进一步明确食品安全监管部门职责分工有关问题的通知》精神，明确职责，提高认识，积极贯彻落实《办法》各项规定，加强食品生产加工、流通和消费等各环节的食品卫生许可和许可后监督管理工作，严厉查处违法行为。

二、精心部署，积极宣贯

《办法》是食品安全新形势下加强食品卫生许可工作的重要规范性文件，各级卫生行政部门要认真做好《办法》宣贯工作。各地要在《办法》实施前后组织开展形式多样的宣传活动，既要营造声势，更要注重实效。要在宣传广度和深度上下功夫，通过报纸、电视、广播等多种媒体，采用群众喜闻乐见的形式广泛开展宣传活动，积极开展面向食品生产经营者的培训和面向广大消费者的宣传教育，在全社会营造食品卫生许可工作“企业支持、百姓欢迎、社会关注”的良好氛围。要切实加强卫生监督队伍自身培训工作，重点是直接从事此项工作的监督人员。各地要通过切实有效的宣贯工作，为《办法》迅速、广泛、深入实施奠定良好的基础。

三、严格发放审查，把好准入关

《办法》规定建立卫生许可证申请和发放审查制度，分别对从事食品生产加工、经营和餐饮业、食堂经营的食品生产经营者规定了必须具备的申请条件，对卫生行政部门规定了审查的必须内容。省级卫生行政部门要遵循公开、公平、公正、透明的原则，根据《办法》的具体规定，结合当地实际，进一步细化《办法》中有关卫生许可证申请和审查规定，规范许可程序，提高办事效率。各级卫生行政部门要从食品卫生管理、生产经营场所卫生条件、卫生防护措施、从业人员健康状况等几方面加强书面和现场审查，严格审查程序，严把发证关。对于不具备申请条件的食品生产经营者坚决不予发证。已经实施食品量化分级管理的地区，要严格把关，申请者量化分级评分要达到总分60%以上。对已持有卫生许可证的企业，要按照《办法》规定，本着服务便民，不增加企业负担的原则，在换发证件时重新进行审查，对审查不合格的，要停业限期整改，整改后审查合格的，给予换发卫生许可证；对限期整改不合格或拒不整改者，吊销原卫生许可证；对吊销卫生许可证者，三年内不得再受理其卫生许可申请。

四、强化事后监督，建立动态管理机制

各级卫生行政部门应根据发放卫生许可证情况建立食品生产经营者监管档案，严格按照现有食品卫生法律法规，通过日常监督、监督抽查、专项整治等多种形式加强对获证企业的监管。许可后监管要与食品卫生监督量化分级管理工作有机结合，食品卫生信誉度等级标记要加贴在卫生许可证上并根据评分变化及时更换。积极配合工商等行政部门取缔无证无照的食品生产经营摊点。各级卫生行政部门要在当地政府的统一领导下，加强与有关部门及行业协会的沟通。对于学校食堂、建筑工地食堂的监管，要充分发挥教育、建设主管部门的作用，与其建立良好的沟通机制；食品卫生许可证、营业执照、生产许可证的发放、注销和吊销，要与工商、质检等部门建立良好的联系机制，及时了解相关情况。

五、严格自律，实施过错责任追究制度

各级卫生行政部门要切实按照《行政许可法》的要求，贯彻落实《国务院关于推行行政执法责任制的若干意见》和《卫生行政执法责任制若干规定》等文件精神，树立“有权必有责、用权受监督、越权要追究、侵权要赔偿”的权责一致思想，建立健全岗位责任制，严格实行过错责任追究制度。对违反《办法》规定发放卫生许可证的，要严格追究有关卫生行政部门、主管领导和具体承办人员责任。各地要加强从事食品卫生许可和监督人员的思想作风建设，树立纪律严明、公正廉洁、务实高效的良好形象。要畅通投诉举报渠道，自觉接受广大食品生产者和消费者的社会监督，使食品卫生许可工作成为政府放心、群众满意的窗口工程。

六、稳步实施，做好过渡衔接

各省级卫生行政部门应根据《办法》精神，尽快调整本省食品卫生许可证发放的具体管理办法，在卫生许可证载明内容、式样、编号、委托加工标识等方面逐步统一，抓紧卫生许可证更换工作。对今年6月1日前发放的卫生许可证，各地应于2007年6月1日前完成旧证换发工作（证件样式参见附件1，1992年《卫生部关于统一27种卫生监督文书格式的通知》规定的原卫生许可证格式废止），今年6月1日后发放的卫生许可证按照《办法》规定执行。在委托加工中，对未开展量化分级的地区，受委托方要达到相当于A级的卫生条件，并由省级卫生行政部门审核决定；对委托加工的食品，2006年6月1日以前生产的，可以继续销售至保质期结束，2006年6月1日以后生产的根据各地许可证换发情况逐步按照《办法》规定标识，其中未取得卫生许可证的委托方不用标识卫生许可证号，截止2007年6月1日仍未按规定标识的，根据有关法律法规进行查处，标识方式可以采用直接印刷或加贴在包装、标签和说明书上的方式。各地要本着服务企业、方便群众的理念，既要平稳过渡，也要保证《办法》尽快落到实处。

请各地将《办法》贯彻实施有关情况及时反馈我部，我部将定期在卫生部网站上发布各地工作进展情况。

附件：1、关于食品卫生许可证式样有关问题的说明

2、食品生产经营方式及范围分类





二○○六年二月二十七日

附件1.doc

附件2.doc

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