浙江省宁波市人民政府


关于印发宁波市露天矿山安全生产管理规定的通知



各县（市）、区人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　现将《宁波市露天矿山安全生产管理规定》印发给你们，请遵照执行。



　　　　　　　　　　　　　　二○○四年一月三十日



宁波市露天矿山安全生产管理规定



　　第一条　为了加强露天矿山的安全管理，规范露天矿山生产秩序，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》和《浙江省实施<中华人民共和国矿山安全法>办法》，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　本规定适用于本市行政区域内非煤露天矿山（以下简称采石场）开采的安全生产管理。
　　第三条　县（市）、区人民政府应当加强对采石场安全生产工作的领导，督促有关部门依法履行安全生产监督管理职责。
　　采石场所在地镇（乡）人民政府或街道办事处应当根据实际，配备专（兼）职人员负责本行政区域内采石场的安全生产监督管理。
　　第四条　市和县（市）、区有关部门依照法律、法规的规定履行职责：
　　（一）安全生产监督管理部门负责本行政区域内采石场的安全生产综合监督管理；
　　（二）国土资源部门负责本行政区域内矿产资源的勘查、开发利用和保护的管理监督工作；
　　（三）公安部门负责本行政区域内采石场爆炸物品的安全管理监督工作；
　　（四）环境保护部门负责本行政区域内采石场环境保护管理监督工作；
　　（五）林业部门负责本行政区域内采石场林地使用和生态环境治理的管理监督工作。
　　第五条　新建采石场的年产量一般应当在20万吨以上。
　　单位和个人要求新建采石场的，应当先向当地县（市）、区国土资源（矿产资源）主管部门提出书面申请，由国土资源（矿产资源）主管部门牵头，联合安全生产监督管理、公安、环境保护、林业等部门，对拟建采石场的地点进行实地踏勘，并对开采后可能会对周边自然环境、居民、建筑物及重要设施造成的影响进行评估，联合提出可行性意见。
　　第六条　对经过实地踏勘认为可以新建采石场的，申请人应当提供《矿产资源开发利用方案》、《矿山建设项目劳动安全卫生专篇》、《开采矿产资源的环境影响评价报告》、《使用林地现状调查报告》或《使用林地可行性报告》等材料，按照审批权限，对依法属于市或县（市）、区审批的采石场，由国土资源（矿产资源）主管部门牵头，联合安全生产监督管理、公安、环境保护、林业等部门，对有关材料进行会审，出具书面的评审意见。对符合新建采石场条件的，再由申请人到有关部门办理相关证件。
　　现有的采石场在矿产资源有偿出让后，受让人应当提供前款规定的材料，方可从事采矿作业。
　　第七条　为工程建设配套新建的采矿点，采矿权人应当将工程建设项目的石料需要量、采矿点的开采期限、开采能力等情况向当地的安全生产监督管理部门备案。
　　第八条　采石场的法定代表人或主要负责人是本矿场安全生产的第一责任人，对本采石场的安全生产工作负有下列职责：
　　（一）建立、健全安全生产责任制度，制定和实施生产安全事故应急救援预案；
　　（二）组织制定安全生产规章制度和操作规程；
　　（三）保证本单位安全生产需要的设备、设施有效的正常运行；
　　（四）督促、检查本单位安全生产工作，及时消除事故隐患；
　　（五）发生生产安全事故应当及时、如实报告，并立即组织实施抢救工作。
　　第九条　采石场应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。
　　未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
　　第十条　采石场的主要负责人、安全管理人员和特种作业人员必须按规定培训合格后，持证上岗。
　　采石场的安全管理人员必须专职。
　　第十一条　采石场的设备、设施必须符合国家标准或行业要求，进行经常性的维护、保养，并应当依法定期检测。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签名。
　　采石场机械设备外露的传动装置必须安装防护罩（防护栏）。
　　第十二条　采石场配电线路、电气设备的安装使用必须符合国家用电安全规范。安全保护装置应当依法定期检查、检测，确保可靠、有效。
　　第十三条　采石场必须为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品，并教育、督促从业人员按规定使用。
　　进入作业现场的人员必须正确佩戴安全帽。
　　第十四条　采石场从业人员使用安全绳必须符合以下规定：
　　（一）在距离地面超过3米或坡度超过30度的台阶坡面上从事作业的人员，必须使用安全绳；
　　（二）安全绳必须拴在牢固地点，并在使用前认真检查；
　　（三）安全绳的安全系数不得小于5（承重400公斤），尾绳长度不得大于1米；
　　（四）放炮时安全绳必须收起；
　　（五）不得两人或两人以上同时使用一条安全绳。　
　　第十五条　采石场作业必须遵守自上而下开采的原则，严禁违反规定掏底开采作业和扩壶爆破作业。
　　逐步淘汰药壶爆破法作业。至2004年底止，所有采石场必须采用中深孔爆破法或浅眼爆破法（又称浅孔排炮不规则台阶开采法）作业。
　　第十六条　采石场采用中深孔爆破法作业的，在钻孔作业前，应当先对宕面进行观察，防止山体滑坡等事故的发生，确保作业安全。
　　采石场采用浅眼爆破法作业的，在钻孔作业前，应当先对宕面进行全面清理，将险石、危石、浮石等容易坠落的石块清除。从事排险作业时，同一宕面不得从事其他作业。
　　第十七条　采石场应当严格控制宕面开采的高度与坡度，禁止超高度超坡度开采。
　　采用中深孔爆破法开采的，台阶的高度一般控制在12米至18米之间，最高不得超过20米；采用浅眼爆破法开采的，台阶的高度一般控制在4米至6米之间。宕面开采坡度最大不超过75度。
　　遇暴雨、大雪等恶劣天气应当停止作业。在恢复作业前应当先对宕面进行检查，防止塌方、滑坡等事故发生。
　　第十八条　民用爆炸物品的购买、储存、运输、使用必须符国家有关规定，建立严格的安全管理制度。
　　第十九条　采石场的爆破作业必须由经过考核合格的爆破员担任。爆破员必须持有县（市）、区公安部门颁发的《爆破员作业证》。
　　爆破员从事中深孔爆破和浅眼爆破作业的，必须经过专门培训。
　　第二十条　爆破作业实行定时爆破制度，并应当明确警戒范围；在危险区的边界或通道上，应当设立警戒岗哨和标志。
　　爆破前应当发出信号，并采取相应的措施使危险区的人员及时撤至安全地点。信号分预告、爆破、解除警戒三种。
　　爆破结束15分钟后，方能进入现场检查，经确认爆破点安全后，才准许采石作业。
　　禁止在雷雨天、七级以上大风天、夜间和雾天进行爆破作业。
　　第二十一条　爆破时所有人员必须撤至个别飞石最小安全距离外，个别飞石最小安全距离分别为：
　　（一）中深孔爆破最小安全距离按设计要求确定，但不得小于200米；
　　（二）浅眼爆破法最小安全距离为300米；
　　（三）破碎大块岩矿采用裸露药包爆破法的，最小安全距离为400米。
　　第二十二条　采石场采用中深孔爆破作业的，应当编制爆破设计书；采用浅眼爆破作业的，应当编制爆破说明书。爆破作业应当按照爆破设计书或爆破说明书进行。
　　采石场应当将爆破设计书或爆破说明书向当地的安全生产监督管理部门及公安部门备案；实行循环爆破作业的，采石场应当在第一次爆破作业时将爆破设计书或爆破说明书备案。
　　采石场采用中深孔爆破作业的，一次爆破炸药用量一般控制在2000公斤以下。
　　第二十三条　采石场进行大型爆破作业，应当事先将爆破作业方案报县以上安全生产监督管理部门部门批准，并征得所在地县或市公安部门同意后，方准爆破作业。大型爆破作业的定义按照《大爆破安全规程》（GB13533-92）的有关规定执行。
　　第二十四条　逐步推广应用导爆管、延迟雷管等新火工用品，减少导火线、纸雷管等使用量。
　　爆破应当采用“导火线―纸雷管―导爆管―延迟雷管（纸雷管）―炸药”的起爆模式，不得采用先点燃导火线后装炸药的作业方式。在破碎大块岩矿时，应当采用“导爆管串联，一次点火”的起爆模式，逐步淘汰人工逐一点燃导火线的作业方式。
　　第二十五条　采石场发生人员伤亡事故，应当保护好现场并迅速组织抢救，防止事故扩大，并立即报告县级安全生产监督管理部门和镇（乡）人民政府或街道办事处。
　　第二十六条　采石场及其有关人员违反本规定的，按照有关法律、法规、规章的规定予以处罚。
　　第二十七条　矿山安全生产监督管理人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；不构成犯罪的，依法给予行政处分。
　　第二十八条　本规定自2004年3月1日起施行。





巴塞尔银行监管委员会

咨询性文件

银行内部合规部门(翻译)

英文原文可参阅：www.bis.org/press/p031027.htm


本文件于2003年10月公布，如有意见，请于2004年1月31日之前提交

目录
引言
合规部门的定义
董事会在银行合规管理方面的职责
原则1
高级管理人员在银行合规管理方面的职责
原则2
原则3
合规部门应遵循的几个原则
地位
原则四
独立性
原则五
职责
原则六
合规部门工作人员
原则七
原则八
跨境问题
原则九
与银行内部审计的关系
原则十
与外聘人员的关系
原则十一

巴塞尔银行监管委员会会计事务工作组成员名单
主席：Dr. Arnold Schilder教授 荷兰银行，阿姆斯特丹
工作组成员名单（略）


欢迎对本咨询性文件发表意见。如有意见，请于2004年1月31日之前提交至位于国际清算银行的巴塞尔银行监管委员会秘书处，地址为：瑞士巴塞尔，BH-4002。您也可通过下列方式提交意见：电子邮件baselcommittee@bis.org ；传真：+41612809100。您提交的意见将不会在BIS网站公开。

引言
1. 巴塞尔银行监管委员会（以下简称为“委员会”）一直致力于解决银行监管问题和提升银行的管理水平，为此，委员会现发表这份咨询性文件，探讨有关银行合规部门（compliance function ）的相关问题。银行合规部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险（Compliance Risks）。这里所称的合规风险是指：因违反法律或监管要求而受到制裁的风险、遭受金融损失的风险以及因银行未能遵守所有适用法律、法规、行为准则以及相关惯例标准（统称为“法律”、“规则”和“标准”）而给银行信誉带来的损失等方面的风险。有时，合规风险也指诚信风险（integrity risk），因为银行的商誉有时与其一贯遵循的诚实廉正原则和公平交易原则密切相关。为了满足监管当局的监管要求，银行必须采取有效的合规政策和流程规定，以确保在违反法律、规则和标准的情形发生时，银行管理人员能够采取适当措施予以纠正。
2. 遵守法律、规则和标准有助于维护银行的商誉，符合银行客户、市场及整个社会对银行的要求。尽管遵守法律、规则及标准一直以来都是非常重要的，在过去几年里，合规风险的管理还是变得越来越正式化，并已经成为一项独特的风险管理准则（risk management discipline）。
3. 作为银行的基本指引，本文件从银行监管部门的角度，对合规部门在银行组织体系中的地位和作用进行说明。本文件规定的原则具有普遍适用性，但是它们必须在特定的法律和规章框架内适用。关于银行合规部门的组织结构及其职责范围，各银行之间存在重大差异。有些银行的合规部门采取集中管理模式，所有合规部门的工作人员都集中在一个合规部门工作；但有些银行的合规部门则采取分散管理模式，其工作人员分布在不同的业务部门。许多银行已经设立了一位负责整体合规的负责人（a group compliance officer）。而在一些银行中，法律部门可能单独承担咨询职责。在不同的法律制度下，合规部门的组织架构和职责范围同样存在许多差别。在有些法律体系中，合规部门须承担一些法律规定的职责和义务；而在其他一些国家的法律体系中，合规部门则无类似责任和义务。
4. 委员会认识到，就某个具体的国家而言，银行采用何种模式设立其合规部门须取决于多种因素，如银行的规模、经营的混合程度、银行业务的性质及其地理分布等。但是，不管银行的合规部门如何组织，银行均应遵循下列两大原则：（1）银行合规部门的职责应当明确界定；（2）银行合规部门及其人员应当独立于银行的经营活动。