中国证券登记结算有限责任公司


关于发布《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》的通知

　
各基金管理公司、各托管银行：

为落实《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，规范基金管理公司接受特定客户委托开展资产管理业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南》，现予发布，并自发布之日起实施。




附件：中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南


二00九年八月十一日



中国证券登记结算有限责任公司基金管理公司特定客户资产管理登记结算业务指南

第一条 为便于基金管理公司接受资产委托人 （以下简称“委托人”）委托开展特定客户资产管理业务，参与证券市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 、 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 ，按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司” ）有关业务规则，制定本指南。

第二条 本指南适用于基金管理公司特定客户资产管理业务涉及的证券账户管理及相关的证券登记、存管、结算
等业务。

第三条 基金管理公司开展特定客户资产管理业务， 开立证券账户须由特定客户资产托管人（以下简称“托管人” ）直接到本公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司” ）办理。

第四条 托管人申请开立特定客户资产管理证券账户时须提供以下材料：
（一） 《机构证券账户注册申请表》 ；
（二） 证监会关于批准基金管理公司特定客户资产管理业务资格的批复的复印件（加盖基金管理公司公章） ；
（三） 证监会关于特定客户资产管理合同的备案证明文件复印件（加盖基金管理公司公章） ；
（四） 基金管理公司营业执照复印件和组织机构代码证复印件（分别加盖基金管理公司公章） ；
（五） 为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资产委托人的身份证明文件复印件（加盖基金管理公司公
章，投资者为机构的还需加盖机构公章） ；
（六） 基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客
户资产管理合同原件及复印件（为多个客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件及复印件） ；
（七） 托管人取得证券投资基金托管业务资格的证明文件的复印件（加盖托管人公章） ；
（八） 托管人法定代表人委托授权书、法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件；
（九） 托管人营业执照复印件（加盖托管人公章） ；
（十） 经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（十一） 本公司要求提供的其他材料。

第五条 资产托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“身份证明文件号码”和“组织机构代码”两项分
别为基金管理公司营业执照中的注册号和组织机构代码证中的代码；对于单一客户特定资产管理业务， “持有人名称”一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-委托人名称” ，对于多个客户特定资产管理业务， “持有人名称”一项应为“基金管理公司名称-托管人名称-特定客户资产管理计划名称” ，其中基金管理公司名称和托管人名称适用其简称，委托人名称根据本指南第四条第（五）项填写，特定客户资产管理计划名称根据本指南第四条第（六）项填写。

第六条 本公司审核本指南第四条规定材料无误后予以开户，并留存规定的文件原件或复印件。

第七条 托管人申请证券账户查询、注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。

第八条 特定客户资产管理合同失效、被撤销或者终止后，基金管理公司应当及时将特定客户资产管理证券账户中的证券资产予以变现，并委托托管人在特定资产管理合同失效、被撤销或者终止后 15 个工作日内到本公司申请办理证券账户注销手续。

第九条 托管人申请办理相关账户业务时， 应按本公司有关收费标准交纳相应费用。

第十条 托管人通过其以自身名义在本公司开立的结算备付金账户，完成其所托管的、包括基金管理公司特定客
户资产管理业务在内的全部产品（不含 QFII）所进行的证券交易的资金结算。

第十一条 对于同一托管人负责结算的、同一家基金管理公司管理的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算。采用共用专用交易单元进行交易清算的，托管人应当自行办理各产品证券交易的明细清算。

第十二条 本指南未规定的，适用本公司相关规定。

第十三条 本指南由本公司负责解释。

第十四条 本指南自公布之日起实施。



国务院安全生产委员会办公室


国务院安委会办公室关于近期几起较大瓦斯事故的通报

安委办〔2011〕20号


各产煤省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会：

5月中旬以来，全国煤矿发生6起较大瓦斯事故，共死亡36人，损失惨重，教训深刻。为深刻吸取事故教训，切实加强煤矿安全生产工作，现将有关事故情况通报如下：

5月13日，黑龙江省双鸭山市四方台区龙祥煤矿发生一起瓦斯爆炸事故，死亡4人、受伤1人。该矿为乡镇煤矿、低瓦斯矿井，属被资源整合矿井，于2010年9月关闭。初步分析，该矿非法组织生产，井下三段10#掘进工作面无风作业导致瓦斯积聚，工人违章在井下抽烟引起瓦斯爆炸。

5月17日，湖南省湘煤集团金竹山矿业有限公司一平硐煤矿发生一起煤与瓦斯突出事故，死亡8人。该矿为国有重点煤矿，属煤与瓦斯突出矿井，核定生产能力25万吨/年。初步分析，该矿2137回采工作面在地质构造带未采取针对性的安全技术措施，放顶诱发煤与瓦斯突出。

5月17日，云南省昭通市威信县南风煤矿发生一起煤与瓦斯突出事故，死亡7人。该矿为乡镇煤矿，属煤与瓦斯突出矿井，核定生产能力4万吨/年。初步分析，该矿1151煤层运输巷掘进工作面瓦斯抽放存在空白带，由于支护质量差，巷道冒顶诱发煤与瓦斯突出。

5月20日，云南省昭通市彝良县昌能煤矿发生一起瓦斯窒息事故，死亡3人。该矿为乡镇煤矿、低瓦斯矿井，核定生产能力3万吨/年。初步分析，该矿工人违章进入盲巷造成窒息死亡。

5月22日，四川省自贡市荣县新胜煤矿发生瓦斯爆炸事故，死亡6人。该矿原为国有地方煤矿，后改制为民营企业,属高瓦斯矿井，核定生产能力15万吨/年。初步分析，该矿4313采煤工作面开切眼掘进施工过程中停电、停风后，未进行通风排瓦斯，违规恢复向工作面供电，造成瓦斯爆炸。

5月22日，湖南省娄底市民兴煤矿发生煤与瓦斯突出事故，死亡8人、受伤1人。该矿为乡镇煤矿，属煤与瓦斯突出矿井，设计生产能力6万吨/年。初步分析，该矿超深越界违法组织生产，综合防突措施不落实，掘进工作面放炮诱发煤与瓦斯突出。

为切实加强煤矿安全生产工作，有效防范和坚决遏制煤矿重特大事故，促进全国煤矿安全生产形势持续稳定好转，特提出以下要求：

一、高度重视煤矿安全生产工作。要深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）和《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号）精神，不断强化各项工作措施，切实落实煤矿安全生产企业主体、部门监管、属地管理“三个责任”，加大安全防范、安全监管、责任追究“三个工作力度”，着力解决非法生产、违章作业、责任不落实、监管不力等突出问题。要深入分析辖区内煤矿事故发生的原因、特点，总结教训、查找漏洞，抓住重点部位和关键环节，切实加强和改进煤矿安全生产工作。

二、严格落实“两个四位一体”综合防突措施。煤与瓦斯突出矿井要按照《防治煤与瓦斯突出规定》（国家安全监管总局令第19号）要求，健全防突机构，落实防突责任，完善规章制度，强化地质基础工作。要严格落实“两个四位一体”综合防突措施，坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则，切实做到抽采达标，不掘突出头、不采突出面。对区域防突措施不到位、未消除突出危险性的煤层，要立即停产整顿，禁止回采、掘进作业；对不实施区域防突措施并不具备防突能力的煤与瓦斯突出煤矿，要依法提请政府予以关闭。

三、进一步做好通风瓦斯管理工作。矿井及其采掘工作面要有健全的通风系统，并确保通风设施质量合格、运行可靠，禁止采掘工作面无风、微风和不合理串联通风作业。监测监控系统及传感器等设备要齐全，并按期调校，确保运行可靠。要加强作业现场瓦斯检查，严格执行瓦斯检查制度和“一炮三检”制度，禁止瓦斯超限作业。

四、严厉打击煤矿非法违法行为。要严格落实《国务院安委会关于开展严厉打击非法违法生产经营建设行为专项行动的通知》（安委明电〔2011〕7号）和5月5日国务院安委会办公室召开的全国深入开展打击非法违法生产经营建设行为专项行动（以下简称“打非”）视频会议精神，深化安全生产执法行动，把“打非”专项行动进一步推向深入。要强化地方各级政府特别是县、乡两级政府的“打非”责任，切实将“打非”的各项要求和措施落到实处。各有关部门要在同级人民政府的统一领导下，进一步建立健全联合执法机制，强化部门之间的配合协作，形成工作合力，确保“打非”工作取得实效。

五、依法加大事故查处力度。要严格按照“四不放过”和“依法依规、实事求是、注重实效”的原则，严肃事故查处，严格追究责任。要切实加强对重大事故查处的挂牌督办和对较大非法违法事故的跟踪督办，对“打非”工作不力，甚至包庇纵容非法违法行为，由此导致非法违法事故连续发生的，要根据情节轻重，依法依规追究事故发生地县、乡两级政府主要负责人及相关责任人的责任，涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

请迅速将本通报精神传达至辖区内有关地方政府和所有煤矿企业，并督促抓好贯彻落实。

国务院安全生产委员会办公室

二○一一年五月二十七日