关于出版计划管理若干问题的通知
新闻出版署
关于出版计划管理若干问题的通知
（新出图（1993）1247号 一九九三年十月十日）
国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市新闻出版局：
为贯彻党的十四大精神，建立适应发展社会主义市场经济体制、符合建设社会主义精神文明要求的新的出版体制，多出好书，使出版工作更好地为人民服务、为社会主义服务，根据目前深化改革和事业发展的实际情况，现就出版社出版计划管理的若干问题通知如下：
一、各出版社要加强出版计划工作，组织专门人员，集中集体智慧，抓好对每一选题的分析论证，认真审核，严格把关，确保质量。各出版社的主管部门，要加强对制定出版计划工作的领导。
二、年度出版计划由出版社根据党的“一个中心，两个基本点”的基本路线的要求和国家的法律、法规及有关规定认真制定。
出版社要将年度出版计划报送主管部门审核批准，然后报新闻出版署备案。
省、自治区、直辖市内不属于当地新闻出版局主管的出版社，其年度出版计划由其主管部门审核批准，主管部门须将审核批准的出版计划送当地新闻出版局审核同意，然后报新闻出版署备案。
大学出版社的年度出版计划要报学校和主管部门审核批准；主管部门须将审核批准的出版计划送当地新闻出版局审核同意，然后报新闻出版署和国家教委备案。
出版社的中、长期出版计划、重点图书项目，要经过主管部门审核批准，然后报当地新闻出版局和新闻出版署备案。
凡按规定属于专题报批的选题，仍应按有关规定的要求报新闻出版署或有关部门审批。
三、制定年度的出版计划应是在头一年的第四季度。年度出版计划经过批准后需增补选题，要在发稿前一个月将选题计划报送主管部门审批，如果有特殊急件须随时报批，出书后补报选题计划的将按本通知第六条处理。
四、新闻出版署将根据党和国家的要求及图书市场的变化，对制定第二年年度出版计划提出要求，予以宏观指导。新闻出版署还将根据国民经济和社会发展的总体需要，编制图书出版重点选题的五年规划，并对出版社制定中、长期出版规划提出宏观指导意见。
新闻出版署根据国家的出版规定对各出版社的选题进行宏观管理，结合国家的出版情况对选题进行必要的调整。
五、出版社按专业分工出书，对于调整完善图书结构，提高图书质量，有着重要作用。随着改革的深化和社会主义市场经济体制的建立，有必要适当调整专业分工范围，以适应当前情况。关于科技出版社，新闻出版署已于1992年7月发出《关于调整科技出版社出书范围的通知》，规定科技出版社出书可以“立足本专业，面向大科技”。其它各类出版社，今后仍要遵守按专业分工出书的原则。
六、未报选题计划而出版的图书，特别是规定需专题报批而未报批的，将按违反出版管理规定予以查处。
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕40号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。
中国证监会
2012年12月5日
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（二）提供具体证券投资品种选择建议；
（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
九、本规定自2013年1月1日起施行。